法规或者章程作出经营决策，致使农村合作银行遭受严重损失的，参与决策的行长、副行长应承担相应责任。 第四十二条 农村合作银行设监事会，人数为5到9人 有关法律、行政法规追究行为人的法律责任。 第六十五条 农村合作银行及其工作人员违反国家法律、行政法规的行为，由中国银行业监督管理委员会实施处罚。 第六十六 ...
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法规或者章程作出经营决策，致使农村合作银行遭受严重损失的，参与决策的行长、副行长应承担相应责任。 第四十二条 农村合作银行设监事会，人数为5到9人 有关法律、行政法规追究行为人的法律责任。 第六十五条 农村合作银行及其工作人员违反国家法律、行政法规的行为，由中国银行业监督管理委员会实施处罚。 第六十六 ...
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职务无丝毫关系的银行工作人员的个人犯罪行为被司法部门认定为职务犯罪，进而使得商业银行在此后与受害人的诉讼中败诉并承担责任，最终使受害人的损失转嫁到银行承担 ，在新业务推出时要认真完善有关业务章程等合同性法律文件，通过上述合同性法律文件分散业务创新中的法律风险，尤其要重视业务创新中技术性指标要求与合同性 ...
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。[15] 再次，法律法规对人民银行工作人员的业务素质及违反法定程序或滥用权力的监督未能明确地要求。由于中央银行担负着监管金融机构和金融市场的重要责任，而 银行风险管理制度和内部控制措施的完善程序、贷款资产组合的质量和贷款损失准备的完善程度、管理层的能力、会计和管理信息系统的完善程度、非现场或以前现场 ...
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、银行各种规章、制度和指南，向管理人员询问，现场检查银行工作情况，以便对银行的控制环境、风险管理、信息交流等有一个总体印象。 （2）描述。审计师必须 报知高级管理层或监管机构，如因审计师的瞒报或拖延给银行造成损失，审计师必须承担相应的法律责任。 二、英国跨国银行内部监管的制度与实践 （一）英国公司内部 ...
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年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。该修改包括以下 规范。（2）通过《商业银行法》间接援引《贷款通则》的规定。《商业银行法》第52条规定：商业银行工作人员应当遵守法律、行政法规和其他各项业务管理的 ...
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减少，从而触发风险信号，贷款银行向中信保通报风险预警信号。这就需要信贷管理人员对保单条款深入研究，并及时做好贷后管理工作。 风险信号发生和风险事件 的罚款或者惩罚性赔偿；⑦出口商未履行合同或违反法律引起的损失。 [8] 买贷保单中的除外责任可能有：①被保险人违反保单或贷款协议所规定的义务，或因被保险人 ...
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需要说明的一点是，合同刑事诈骗有未遂的法律后果时，其行为人应负未遂的法律责任，而合同民事欺诈则不发生未遂的法律后果2。 二、合同诈骗与合同纠纷的界别 逃往国外，伪造一个担保合同，以某市经济开发区股份有限发展公司的名义，向某合作发展银行申清贷款。由于银行工作人员审查不严，同意了钱某获得20万元巨额贷款后 ...
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事务所也把出具法律审查报告简化成填写格式性条款的工作。这样律师审查既起不到防范风险的作用，真正发生纠纷时也不会有人追究受聘律师事务所的责任，律师承担 ，要远低于由于购房人自身的原因给银行贷款造成的损失的概率，对某行的住房信贷业务来说，鲜有因为火灾、爆炸等原因造成房屋损失以至贷款损失的事件发生。住房定期 ...
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反映,在刑法执行过程中,对国有公司、企业单位的工作人员,由于严重不负责任或者滥用职权,致使国家利益遭受重大损失的有些行为,如擅自为他人提供担保,给本单位造成 六条第1款、第2款修改为:银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款,数额巨大或者造成重大损失的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处一万元 ...
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