能同时经营证券投资等长期性业务；禁止商业银行从事包销股票和债券业务；不准商业银行持有公司股票；商业银行的人员不得在投资银行兼职；商业银行不得设立从事证券 名字中没有银行字样，而且完全不能享受美国法律关于银行的任何豁免规定。此时，投资银行与其他的经纪人、交易商并无区别。因此，应该适用关于经纪人、交易商的 ...
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，按照上市契约，交易所自然可以解除与公司的上市契约关系，从而决定股票或者债券的退市。当然，必须注意的是，股票和公司债券的上市，证券交易所只负责受理， 趋势。为抑制风险，监管部门必须及时出手，在发展市场的同时进一步加强监管。同时还必须划清券商资产和客户结算资金的区别。鉴于此，《证券法》极有可能增加如下 ...
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之中. 2. Acquisition,Takeover,Tenderoffer的区别 三者都有收购之意，但又有细小差别且流行于不同国家。Acquisition，在英美国家主要指以公开要约方式收购上市公司股票，在欧洲大陆 ...
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还有集资诈骗罪,擅自设立金融机构罪,擅自发行股票,公司、企业债券罪,非法经营罪等罪名，即使按照现行刑法对非法吸收公众存款罪的界定，符合集资诈骗罪、擅自设立金融机构 2.限制解释论。限制解释论又分为两种分支，一种观点认为，应区别直接融资与间接融资，仅对间接融资进行刑法制裁，即对于个人或者企业从社会公众 ...
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4. 公司、企业募集资金主要通过发行股票、债券或者融资租赁、联营、合资等方式进行，其中发行股票和债券是一种主要的集资方式。 公司、企业在资金市场上募集资金 ，都具有同等权利。因此，不存在清偿顺序之分。所有的投资人都有权得到清偿。 (三) 投资资金可否区别受偿 根据资金是否已经投入到项目中去，作了如图 ...
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的《保险法》第106条第2款规定：保险公司的资金运用限于下列形式：（1）银行存款；（2）买卖债券、股票、证券投资基金份额等有价证券；（3）投资不动产 贪污罪或者职务侵占罪加以认定。 从犯罪构成上来看，本罪与背信运用受托财产罪的区别在于： 其一，两罪的客观行为表现不同。本罪是违反国家相关规定运用社会保障 ...
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《格拉斯斯蒂格尔法》，把商业银行业务与证券业务、保险业务区别开来，实行分业经营，商业银行不得经营证券业务，不得为自身投资而购买股票，购买公司债券也有严格限制。 随着自20世纪80年代以来席卷全球的金融自由化浪潮和美国金融业在国际市场竞争能力的下降，美国金融监督当局采取 ...
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通过合法途径接触到内幕信息的人员。 《证券法》第68条规定“内幕信息的知情人员”的范围，是指： （一）发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副 客体还包括证券、期货市场信息保密秩序。 2、与泄露国家秘密罪的区别： 本罪的客观表现之一是知道内幕信息的知情人员将内幕信息非法泄露公开，它泄露国家秘密 ...
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在这个意义上去理解存款，才能解释清楚民间借贷中的资金来源与银行吸收存款的区别，才能找到合法的民间借贷与非法吸收公众存款的界限。[36]相对商业银行法及刑法的 的制度安排。 最后，前瞻性规定商事性民间借贷人发行商业票据、股票、债券、吸收非金融类企业的大额存款、资产证券化等融资渠道。客观地说，我国资本市场 ...
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大小规模的组合退出。此次债转股虽然有着严格的条件，但是所接收股权的企业其资产规模、生产规模仍有区别。有的企业资产巨大，有的相对小些；有的生产规模大、 金融工具的组合退出。资产管理公司在退出对企业股权占有方面重新选择何种退出金融工具是个重要问题。现在议论较多的有股票和企业债券等。选择何种金融工具应依实际 ...
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