及社会职能 第三节：资产证券化的相关概念区分 第二章：国外房贷证券化的法律监管及其对中国的启示 第一节：美国的证券化法律规定 第二节：欧洲的证券化法律 达成互换协议延迟付款，所以也不需要多少资本金，具体需要多少要依赖于我国住房抵押贷款证券市场的规模。 问题2：如何处理创始人、SPV与投资者在资产转让、 ...
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在2003年发布了信用评级机构在证券市场中的作用和功能的报告，提出了有关这个议题的问题和建议，并动议修补监管规则。{2}2006年国会通过《 70年代，美国经济衰退引发债务危机，监管部门有意借助国家认可的评级机构作为判断监管对象投资风险的风向标。2000年前后发生安然等公司丑闻引起各界对政府加强评级 ...
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金融法界说[6]、国际金融法的现状与发展趋势[7]等基础性论文。 三、重要问题与观点 （一）国际金融法基本理论 1. 国际金融法的名称、概念和范围 纵观这 与公平、均衡市场与监管，协调发行环节和流通环节、协调业界要求和学者观点、协调联邦规范和各州规范。[63] 有学者对欧盟证券市场一体化问题进行了研究 ...
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所在省份未来配额的减少。[9] 总的来说，后续的中国股市行政治理系列研究围绕三个核心问题：第一，20世纪90年代，全国的上市额度在各省市究竟是如何分配的？第二 同上注，页636-648。 [5]吴志攀：从证券的定义看监管制度设计，载吴志攀、白建军主编：《证券市场与法律》，中国政法大学出版社2000年版 ...
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呢？ 相比起行政权力，司法权具有被动性，即不告不理。因此，法院对证券市场的监管就体现在当事人依据诉权发动的诉讼。而且，司法权力也是公民权利获得救济 年1月15日，最高人民法院作出关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知。 [4] 相比起其他证券市场的不当行为，内幕交易具有发现难、 ...
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法律制度充分体现了集中立法管理型的特点。其法律规制的详尽完备、监管机构的各司其职、证券市场的高度发达、金融体系的相对稳定，促成美国建立了世界上较为成熟的 参见张亦春等：《中国社会信用问题研究》，中国金融出版社2004年版，第7页。 [5]参见吴弘主编：《中国证券市场发展的法律调控》，法律出版社2001 ...
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最高人民法院、最高人民检察院联合发布了《关于办理妨害信用卡管理刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，对信用卡恶意透支构成犯罪的要件进行了明确规定。根据《解释 ：个人理财业务监管突出卖者有责，《中国证券报》2009年7月13日。 [26] 参见何颖：《金融交易的适合性原则研究》，《证券市场导报》2010 ...
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相应的审批依据得到了明确。《公司法（1993年）》第85条规定：经国务院证券管理部门批准，股份有限公司可以向境外公开募集股份，具体办法由国务院作出特别规定。 外汇管理等四个模块。 二、境外直接上市监管存在的问题 近几年，国际资本市场环境发生了较大变化，各国证券市场之间在吸引上市资源方面的竞争日益加剧。 ...
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所处的特定转轨时期出发。由于转轨时期的政府职能处于变迁之中，因而在证券市场监管模式及主体定位方面，只能作出一个适合于现实需要的过渡性制度安排。 那么， 年版，第89页。 [10]2007年3月发布的《国家发展改革委、财政部关于证券、期货市场监管费收费标准有关问题的通知》规定，证监会向上海、深圳证券 ...
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问题仍未得到解决要实现证券市场的资本优化配置的功能，必须解决公司股份的流通问题。其三，以《证券法》为核心的证券监管法律制度的立法存在局限性。一 、完整性、及时性依然不够；内幕交易、操纵价格、恶意炒作等违法违规行为依然存在；证券机构挪用客户保证金、开设非法网点、允许透支或为客户提供担保等现象依然没有杜绝 ...
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