换取货币，相反，完全可能是盗窃、诈骗或者使用假币。换言之，当行为人不是金融机构工作人员时，就不能认为该行为不可罚；相反，要判断该行为是否符合 》的规定执行。 [46]关于上述观点的详细论证，参见张明楷：《诈骗罪与金融诈骗罪研究》，清华大学出版社2006年，第339页及以下。 [47] [德]汉斯海因里 ...
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暂行规定》两个规范性文件的基础之上,最近天津市发改委、市商务委、市政府金融办等又印发了《天津股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)登记备案管理 收购的具体规定。(8)监督管理。主要内容包括:监督管理机构的职责以及履行职责可采取的措施;监管机构工作人员履行调查或者检查职责的规定。(9)法律责任。主要 ...
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差距不小，风险隐患颇多。因此，防范化解金融信贷风险、规范金融机构的行为已成为金融监管部门和各金融经营机构的工作重点。各商业银行均加大了通过法律途径解决 及时行使诉权，而是采取各种方式长期催要无果后才诉至法院。特别是因金融机构违规操作或有关人员从中渔利而导致的纠纷，往往要等到负责人更换后才起诉。这些案件 ...
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，所谓‘共犯’意味着教唆犯或从犯。”前苏联著名刑法学家特拉伊宁教授解释说：“……非公职人员可以是渎职罪的组织犯、教唆犯或帮助犯，但是渎职罪的执行犯却只能是公职 行为（没有实施换取货币的行为），李某应当构成本罪的实行犯。因为金融机构工作人员购买假币、以假币换取货币罪是选择罪名，购买和换取行为只要实施一种 ...
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相关人员及新员工进行相应培训和测试, 及时传递监管政策要求, 满足受训对象反洗钱工作所需, 使本机构三会一层充分认识到反洗钱工作的重要性, 是金融机构 资料中留存。对个体户、个人独资企业、分公司、不具备法人资格的专业服务机构、经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织和各级国家机关、参照公务员法管理 ...
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相关人员及新员工进行相应培训和测试, 及时传递监管政策要求, 满足受训对象反洗钱工作所需, 使本机构三会一层充分认识到反洗钱工作的重要性, 是金融机构 资料中留存。对个体户、个人独资企业、分公司、不具备法人资格的专业服务机构、经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织和各级国家机关、参照公务员法管理 ...
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相关人员及新员工进行相应培训和测试, 及时传递监管政策要求, 满足受训对象反洗钱工作所需, 使本机构三会一层充分认识到反洗钱工作的重要性, 是金融机构 资料中留存。对个体户、个人独资企业、分公司、不具备法人资格的专业服务机构、经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织和各级国家机关、参照公务员法管理 ...
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相关人员及新员工进行相应培训和测试, 及时传递监管政策要求, 满足受训对象反洗钱工作所需, 使本机构“三会一层”充分认识到反洗钱工作的重要性, 是金融机构 保持一定的独力性, 把关、审定旗县农信机构上报的可疑交易报告。 3.及时得到系统技术支持。对客户身份有效期限即将到期时, 在核心系统中自动提示并 ...
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、概念及其构成用帐外客户资金非法拆措、发放贷款罪，是指银行或者其他金融机构工作人员以牟利为目的，采取吸收客户资金不入帐的方式，将资金用于非法拆借、 拆借、发放贷款，直接破坏了国家对信贷资金的总量控制和比例管理，直接影响到国家金融管理制度。同时非法拆借客户资金发放贷款，增加了客户资金的风险，侵犯了客户的 ...
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