；而基金本身不是法律实体，也无建立独立懂事的要求。有鉴于此，证监会先后发布《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《上市公司治理准则》，要求 周末》2002年9月26日第16版。 ((( 《基金业立法和基金业发展研究报告》， 《经济社会体制比较》2001年第 3期，第9-22页。 ((( 参见刘 ...
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交易制度打开了通道。 应当说，证券交易制度的变革在整个证券市场发展中始终具有基础性意义。它不仅决定着证券发行市场的规模和价格水平，不仅决定着证券交易的 因违法而导致的责任也得到加强。例如，对于基于虚假陈述而进行的股份发行，履行保荐职责的证券公司应承担连带责任。对于为证券业务活动出具审计报告、资产评估 ...
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会计年度半年内公布一次财务会计报告；公司在发行股票或债券的时候，也必须向社会公告公开其财务状况5.3）重大事项的披露制度。证券法规定，发生可能对 经营风险为经营对象，保险经营的资产具有负债性，保险业务具有分散性，保险基金具有返还性，保险影响具有广泛性。8加强对保险业的统一监管，一方面有利于保证保险公司 ...
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最高人民检察院关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的有关规定，可能被追究刑事责任。 为防范和化解以上可能出现的法律风险，商业银行应加强企业 但由于只登记与银行发生借贷关系的企业信息，内容仅限于信贷业务，最大的不足是缺乏个人信用信息。同时有关信用制度的相关法律法规几乎为空白，导致缺乏 ...
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和银行体系流动性风险发展趋势。 （三）其它监管法律制度的建设问题 加强国际货币金融体系以提高其抗风险和危机的能力，除需要完善以上规则和标准外，还需要 Basel II）。 [5]资本基础是指公司首次公开上市或后续股票发行获取的资金，加上留利。 [6]《特纳报告》是由英国金融服务监管局（FSA）主席特纳 ...
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或长期合同，各国法律普遍关注不够。在合同手段不足以有效保护消费者利益时，有必要加强自律监管和行政监管措施。如前所述，我国曾发布《会员卡管理试行办法》，这与 、保护消费者权益，日本专门设立了保证金供托制度。根据该制度，发行凭证的企业在发行基准日时，若未使用的预收款余额超过法定金额（一般为1000万日元） ...
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和《境外发行上市报告》。 其次，应当完善监管制度。其一，修正《必备条款》等其他规范性文件中与《公司法》不一致的规定，确保各项监管制度的协调性。 2007]10号，以下简称《股份登记通知》）和《关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作的规定》（证监会公告[2009]29号）等。 [④] 据统计 ...
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改革，决定由中国人民银行专门行使中央银行职能，不再兼办工商信贷和储蓄业务，以加强信贷资金的集中管理和综合平衡，更好地为宏观经济决策服务。同时成立中国 。改革开放以来，我国人民币汇率制度经历了由单一固定汇率制度到官方汇率与市场汇率并存的双轨汇率制度，再到有管理的浮动汇率制度的演变。在当前国际金融形势下 ...
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，发行人就有义务向ASIC提交报告。比如，目前澳大利亚法律规定，外国发行人向澳大利亚投资者发送电子邮件或者网页上的发行信息可以被澳大利亚境内的投资者浏览到，则该 是否合法。 3、应加强对披露信息网站的监管力度。 首先，可对披露证券信息的网站实行许可证制度。证监会应公开被授予许可证的网站名单，并向投资者 ...
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最高人民检察院关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的有关规定，可能被追究刑事责任。 为防范和化解以上可能出现的法律风险，商业银行应加强企业 但由于只登记与银行发生借贷关系的企业信息，内容仅限于信贷业务，最大的不足是缺乏个人信用信息。同时有关信用制度的相关法律法规几乎为空白，导致缺乏 ...
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