存在着严重的危机：包装上市、虚假陈述、内幕交易、操纵市场、挪用募集资金炒股、关联交易等行为层出不穷。这不但与证券市场本身具有内在缺陷有关，也与我国处于 特征。而且，上市公司信用要用尽可能具体的一系列的法律制度体现出来，如上市公司信息披露制度、禁止内幕交易制度等。可以认为：只要上市公司对法律法规规定该为 ...
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陈述的情形下适用尚无定论。 （三）披露义务 普通法的欺诈制度禁止错误和不实的披露，但不禁止完全不披露，除非证明一方故意阻止另一方获取重大信息， 利益；不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益；不得为特定客户利益损害其他客户利益。不得利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易或其他欺诈 ...
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存贷业务所掌握的客户资信情况，特别是未公开的可能对证券交易有实质性影响的内幕信息，进行内幕交易以谋取自身或关系人的利益，损害广大投资者的利益， v.camp.401 u.s.617（1971）。）八十年代以来，虽然很多实行分业制度的国家已经不断作出修正，逐步向金融业务的综合化方向过渡，但对利益冲突的 ...
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投资决策的基本依据。虽然市场充斥了各种各样的信息，但是并非所有的信息都会影响证券价格，因此，立法也并非禁止相关主体利用获悉的任何别人所不知道的信息从事证券 案例研究》中国经济出版社 2001年版 第75页 [14] 伏健：《澳中证券内幕交易法律制度之比较》，载于《法律适用》2005年第12期，第78页 ...
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存贷业务所掌握的客户资信情况，特别是未公开的可能对证券交易有实质性影响的“内幕信息”，进行内幕交易以谋取自身或关系人的利益，损害广大投资者的利益， 、结论 银行业与证券业相互兼营会带来严重的利益冲突问题，必须通过设立“防火墙”法律制度进行规制。但各国应根据法律文化传统和金融业及其监管发展水平设立适度的 ...
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下我们却无法回避为什么证券市场会存在内幕交易、虚假陈述、操纵市场等私利性行为，我们在现有理论框架下也无法解释为什么现有的监管制度不足以有效监管市场。基于 坦利由独立的投行变身于金融控股公司以纳入美联储支付保障体系，SEC的禁止裸卖空（shortsale）行为；英国宣布2500亿英磅的救助计划；欧盟主张 ...
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了基础。我国现行《证券法》中实行单一的现货交易原则，禁止证券期货交易和证券期货品种，这就限制了作为一般制度的股指期货和股票期权品种的发展，导致缺少做 的制度。证券法不仅对基于虚假陈述的发行行为明确规定了民事责任，而且对内幕交易行为、操纵市场行为、欺诈客户行为也全面规定了民事赔偿责任，从而根本改变了我国 ...
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人，使上市公司的信息扩散范围更加广泛，由此可能诱发内幕交易。因此，可以说交叉持股制度本身就是内幕交易的温床。[2]据台湾学者研究，交叉持股一般都 ，对其股价异动进行专门的实时监控，及时发现内幕交易的蛛丝马迹。 【作者简介】 蒋学跃，法学博士，深圳证券交易所综合研究所研究员，研究方向：公司法、证券法。向 ...
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私权益分配角度审视之，则是对私主体内幕交易权益的分配。内幕交易制度的确立，剥夺了内部人员利用内幕信息从事证券交易获利的权利，相对地则赋予非内部人员 利用这一资源内幕交易获利，原本是天经地义，无可厚非的，正如同技术秘密所有人利用技术秘密获取利润一样。但是金融法上对利用内幕信息获利的行为却严加禁止，使传统 ...
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没先经过公权力机关的先行确认，在这种情况下，有必要建立一种合理的举证责任制度，来解决原告的举证困境。操纵市场行为是一种极其复杂和隐蔽的证券欺诈行为 被告的抗辩不成立，则由第一被告全部承担原告之损失赔偿。 （三）操纵证券行为与内幕交易行为结合的共同侵权问题 我国《证券法》2005年修订后，虽均对操纵市场 ...
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