和银行外部原因导致的法律风险，从风险防控的角度考量问题，银行内部原因可以理解为银行可以控制的因素导致的法律风险。本文研究的主要目的是债权银行对有限 股份转让，其操作模式是，经中国证券业协会批准，由具有代办非上市公司股份转让业务资格的证券公司采用电子交易方式，为股权转让提供服务。“三板市场”可以充分利用 ...
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公报》 2006年第9期） 最高人民法院认为，西安商行与健桥证券签订资金拆借合同后，健桥证券将拆借所得资金用于合同所约定的弥补头寸，并不存在利用银行 控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。该条款是关于公司内部控制管理的规定，不应以此作为评价合同效力的依据。 招商银行股份有限公司大连东港支行与 ...
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外国公司采取替代性的治理结构方案，最大限度地在保证公司内部有效制衡的基础上为拟登陆国际板的境外公司提供便利。 在会计准则上，各国都避免了单边适用上 ，使参与国际板市场上的投资者真正能够辨别、承受和控制国际板市场的特有风险，从而避免投资者权益损害，维护证券市场的健康稳定发展。 其次，设置一定的限制条件以 ...
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成员可以在自愿的基础上将自身纳入到重整程序中，但是该成员必须根据其所适用的法律履行相应的公司内部程序。 （二）不同法院之间的程序协调问题 在 宝硕股份有限公司关于控股股东破产清算的公告》（编号：临2007-29），上海证券交易所网站。 [2]《沧州化学工业股份有限公司控股股东破产清算的公告》（编号：临 ...
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关系的实践操作中，投资者和证券公司、交易所之间的证券交易委托协议中往往就技术故障约定了责任限制条款，例如，因乙方不可预测、无法控制或其他不可归咎于乙方 期货市场电子交易正常进行的条件构成。1.合理的信息技术治理机构，包括建立专门的内部管理机构、信息安全管理的机制，制定信息安全的技术规则、操作流程等；2 ...
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的其他部门法下的问题，如前述的衍生交易与公司内部控制与治理问题，衍生交易用于监管套利所引发的证券监管、税收征管、外汇管制、进出口管制等领域的 的情况.参见中国国航2009年5月13日发布的补充公告(关于油料套期保值对降低公司油价波动风险的作用). [40]即使是衍生合约的提前终止或者转让，其法律后果也 ...
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投资是风险最大的一种投资手段，缺乏完善规范的市场，使投资风险不但无法控制，而且会大大加强。风险加剧的结果必然导致大中小投资者的惨重损失和极少数机构和 明确规定：未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，其中最大的变化在于将原 ...
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公司治理中向来是主导性的角色，以至于银行权力（powerofbanks）的理念深入人心，银行业在公司控制方面的权力和从金融服务市场不完全竞争中获取的市场权力被认为是 、规范企业行为与道德准则、强化公司内部审计职能、增强公司治理的信息披露。2009年7月1日起施行的《深圳证券交易所创业板股票上市规则》也 ...
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。对这种集中程度的判断标准有两个方面：（1）集团成员之间的相互依赖和控制，例如集团成员的资产混杂不清，身份同一，或者依赖于管理层或者财政支助，或者 非破产成员可以在自愿的基础上将自身纳入到重整程序中，但是该成员必须根据其所适用的法律履行相应的公司内部程序。 （二）不同法院之间的程序协调问题 在公司集团 ...
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集团的出现却摧毁了既有的法律传统[7].存在于企业集团内部的利益冲突严重地破坏了公司内部的权力系统和公司的治理结构，并进而影响到了企业集团成员公司 ，at P.839. 4. 在中国资本市场上发生的企业并购和产权转让事件是随着中国证券市场的诞生开始的，且一直没有间断过。比较典型的案例有，1993年发生 ...
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