证券登记结算公司的意义 -法学论文搜索

婚前财产如何变为夫妻共同财产？

等财产，那么请记住，交给你钥匙没有任何意义，真正有意义的是把房屋产权和汽车的产权登记在你的名下。没有产权登记做保障的赠与，只不过是一个美丽的诺言，了，只是稍麻烦一些。知道对方的身份证号后，向法院申请调查令，或申请直接去中国证券上海结算公司或中国证券深圳结算公司调查对方的股票交易明细。通过这两个公司 ...

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新三板挂牌流程及相应的法律服务

制度的建立。民营企业在创立之初，往往并不十分注重严格意义上的企业管理制度，尤其是高新技术企业的创办人更多是技术人才，对规范经营、成本控制方面经验相对先向证券业协会备案确认，然后由该公司的主办券商向深交所中小板公司管理部申请报价转让证券简称和证券代码，之后在中国结算深圳分公司登记存管部完成股份初始登记 ...

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论内幕交易罪的行为样态及立法完善

业务的需要，需要执行内幕信息的具体内容，由此获知内幕信息；其三，证券监督管理机构、登记结算机构、交易服务机构的有关工作人员虽然不是公司的内部人员，但是可以通过对内幕信息，而被建议人也确实按照其建议进入了证券交易领域，买入或卖出该证券，这样就构成了一个完整意义上的内幕交易行为。其次，从司法实践方面看， ...

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论商法对交易安全的维护

实行监管，维护市场秩序，保障其合法运行。证券市场的健康运作对于促进资金流通、发展市场经济具有重大意义。很难想象，证券市场充满欺诈、内幕交易、操纵价格等不公司登记管理条例》第22条和《企业法人登记管理条例》第16条的规定可知，一般企业法人和公司的有效成立是以登记注册和领取《企业法人营业执照》为标志的， ...

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证券交易所自律监管行为正当性的司法审查标准

使用同一交易代码和行权代码。创设认沽权证的，创设人应在中国登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称中国结算上海分公司）开设权证创设专用账户和履约担保资金中，将最佳观察者设定为理性的普通人并无不当。[2]然而，如果以理性的普通人为标准来确定证券自律监管是否构成责任范围意义上的因果关系则忽略了资本市场的 ...

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论内幕交易罪的行为样态及立法完善

业务的需要，需要执行内幕信息的具体内容，由此获知内幕信息；其三，证券监督管理机构、登记结算机构、交易服务机构的有关工作人员虽然不是公司的内部人员，但是可以通过对内幕信息，而被建议人也确实按照其建议进入了证券交易领域，买入或卖出该证券，这样就构成了一个完整意义上的内幕交易行为。其次，从司法实践方面看， ...

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特定目的营业主体在商法上的地位表现

发现：第一，将以SPV和项目公司为代表的特定目的营业主体纳入商法调整具有理论和实践的意义。本文提出的特殊目的营业主体的概念，也许可以成为商主体分类资产证券化试点管理办法》、《资产支持证券信息披露规则》、《资产支持证券交易操作规则》、《资产支持证券发行登记与托管结算业务操作规则》等。 [20]我国 ...

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特定目的营业主体在商法上的地位——兼论商主体的规制原则

发现：第一，将以SPV和项目公司为代表的特定目的营业主体纳入商法调整具有理论和实践的意义。本文提出的特殊目的营业主体的概念，也许可以成为商主体分类资产证券化试点管理办法》、《资产支持证券信息披露规则》、《资产支持证券交易操作规则》、《资产支持证券发行登记与托管结算业务操作规则》等。 [20]我国 ...

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特定目的营业主体在商法上的地位

发现：第一，将以SPV 和项目公司为代表的特定目的营业主体纳入商法调整具有理论和实践的意义。本文提出的特殊目的营业主体的概念，也许可以成为商主体证券交易操作规则》、《资产支持证券发行登记与托管结算业务操作规则》等。 [20]我国现有的资产证券化中的SPV 采取的都是信托模式，但由于《信托法》 ...

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英国证券法中的证券投资从业者初探

它所指的主要是在证券市场上为证券投资提供中介服务（如证券经纪）和其它服务（如结算服务）的人，也包括机构投资者（institutionalinvestor）如投资公司（investmentcompanies）及交易商等在内。英国证券法规定，只有获得“授权”（authorization）或者“豁免”（ ...

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