在确定何种程度的消费者保护为适当时，必须考虑到不同种类的投资或交易所包含的程度不等的风险，以及不同消费者所拥有的程度不等的经验和知识。[38] 换言之 进行审慎监管，FCA负责对上述主体进行行为监管；FCA负责对一般投资公司、投资交易所及其他金融机构（如保险经纪公司、基金管理公司等）进行审慎和行为监管 ...
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，并采用不同的方法支付保险赔款的方式缓释风险；投资公司可通过利用计算机模型或者确保账户隔夜平衡的方式缓释风险，以便投资净额的期限既不长也不短；投资者 一些新的方法。律师可以运用以下三种方法来识别和管理法律风险： 首先是提出建设性的意见。金融机构有时会“条块分割地分析问题”。结果是，如果不专门地考虑有关 ...
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的所有利益，这种交易被架构成减少或重新分配在拥有或出借这些基本财产时的风险，以及确保这些财产更加市场化，从而比仅仅拥有这些基本财产的所有权利益或债权有 投资于非自用不动产。商业银行在中华人民共和国境内不得向非银行金融机构和企业投资。《证券法》和《信托法》也规定：证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、 ...
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还决定恢复中国人民保险公司的国内保险业务，还批准成立了中国国际信托投资公司等非银行金融机构。二是改革传统的信贷资金供给制的管理体制，扩大专业银行的经营自主权 （中国农业发展银行、中国进出口银行、国家开发银行）；四是为了防范和化解金融风险，依法处置国有商业银行的不良资产，加强对国有商业银行经营情况的考核 ...
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具有投资性质的融资租赁业务，不能享受正常投资有关的税收优惠（如投资抵免）。（3）金融机构之间的往来收入不征营业税，导致部分银行资金运用效率低下。 等，从营业税计税依据中扣除；准许中国证券登记结算公司按规定提取的证券结算风险基金等，从营业税计税依据中扣除。 [4] 如果按照OECD多数国家的做法以及美国 ...
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的随意引进代替系统的基本制度建设，其结果将导致市场扭曲和市场缺陷进一步放大和增长，市场的制度性风险将会进一步积聚和加剧。这种局面将不能不加重人们对中国金融 正是伴随着期权、期货、期指等金融衍生工具的创新而蓬勃发展起来的。因此，我们应当很清醒的意识到我们在这方面的差距，尽量为机构投资创造一个有丰富投资 ...
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无济于事。而证券产品价值的缩水反过来减少了实行高杠杆运作的金融机构的资金储备，从而创造了金融灾难的条件。可见对评级质量信心丧失是导致信用动荡的 70年代，美国经济衰退引发债务危机，监管部门有意借助国家认可的评级机构作为判断监管对象投资风险的风向标。2000年前后发生安然等公司丑闻引起各界对政府加强评级 ...
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企业投资决策权的同时，也突出了管理重点，强化了引导服务，并对境外投资可能面临的风险做出了明确的规范。 案例：腾中重工收购悍马品牌案 2009年中国民企 的利益而有所顾忌，从而有让步的可能。 三是在资金融通上适当依赖东道国的金融机构。这样不仅可以降低融通资金的成本，提高资金融通的效率和便利程度，更可以 ...
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主要对象是基础产业或弱质产业，天生具有低盈利性和高风险性，因此银行要增强风险意识，注重信贷资金的安全。流动性是国家开发银行随时满足客户的贷款要求的能力， 投资业务、证券经营业务、向非自用不动产和非银行金融机构投资、不得向企业投资。 3.对国家开发银行的金融监管 金融监管一般是指国家的外部强制性监管，是 ...
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金融创新，满足金融业的未来发展，使金融机构在自由化与全球化中获得充分展现，但又要以谨慎的眼光审视其中所隐含的法律风险，现行法律法规中，已经有很多地方 荣景掩盖了其背后隐藏的危机，于是银行业金融机构、房产商、投资银行、金融中介机构等疯狂地进行金融创新，最终金融机构在悲惨中倒下，此次危机再次警醒了我们： ...
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