从业人员,有关从业人员接受客户的委托并通过交易密码操作买卖证券,则从业人员的行为属个人行为,应由从业人员本人承担代理无效的民事责任。若客户仅将自己的 持有人可以要求法院判令其再次按照不低于法定比例分配收益。如果基金管理人违反《证券投资基金管理暂行办法》规定的禁止行为,如将基金资金用于抵押、担保、进行 ...
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证券经纪业务的其他情形。例如，新《证券法》第171条禁止投资咨询机构及其从业人员代理委托人从事证券投资；第190条在谈及证券公司的法律责任时亦念念不忘 情形下的另一方被代理人）作出和接受意思表示。一个人通过自言自语形式缔结的合同，极易由于缺乏双方主体之间的竞争性讨价还价机制、利益冲突发现机制和利益冲突 ...
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规定的其他资金运用形式；保险公司的资金不得用于设立证券经营机构和向企业投资。还有《所得税法》《个人所得税法》等部分法规。 四、完善我国的风险投资 ）（下）》，《财贸经济》1999.1/2。 [10] 张树中，《从委托代理关系角度分析美国创业资本的组织结构》，《世界经济》1999.5。 [11] 郭丽红 ...
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有限责任。这种责任设置恰恰解决了出资者与资产管理者的信息不对称而产生的各种代理成本和风险，使得出资人与资金管理人的利益都得到了有效保护。另外普通合伙人往往 规定的其他资金运用形式；保险公司的资金不得用于设立证券经营机构和向企业投资。”还有《所得税法》《个人所得税法》等部分法规。四、完善我国的风险投资 ...
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证券交易程序非常繁杂，费时费力。在20世纪60年代，个人投资者购入命令需要经纪公司运用接近33种不同的文件来执行和记录交易，[25]一直到20世纪70年代， 账户，也可以是名义持有人账户。名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的8个工作日内，报告 ...
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就要求信息披露具有全面性，即发行人披露的信息应当充分（fulldisclosure），凡是与投资者证券投资判断有关的必要资料必须完全披露。但是，对于所有投资者而言，所有的信息 损益情况和发展前景作出评估而合理所需并正当期望的全部信息。1995年证券公开发行规章第8条（1）规定，在不影响本规章第11条及 ...
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企业募资行为的通知》第2条第4项规定，备案创业投资企业代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务时，不得面向不特定对象，通过发布广告（包括在创业 私募股权投资基金对资本市场和公众利益的影响显然不同，故对私募证券投资基金与对私募股权投资基金的监管方式也应当有所不同。之前国内学者关于私募基金监管制度的 ...
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有可能是在软弱约束或根本不存在约束的情况下运作。（3）有限合伙风险投资基金较之于证券投资基金和上市公司也缺乏严格的信息披露制度和政府监管体系。 （三）有限合伙 投资企业的经营范围限于：（1）创业投资业务；（2）代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；（3）创业投资咨询业务；（4）为创业企业提供 ...
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证券经营机构颁发的营业许可证上明示其权限有代理证券买卖;各证券经营机构的章程及其与客户订立的作为委托协议组成部分的公司章程,也毫无例外地认为,其接受客户委托买卖 将虚伪交易中的冲洗买卖与相对委托进行比较,就可以看出,因为后者是由二个人通谋做方向相反的交易,在操作过程中就难免有少许出入,因此必须考虑时间 ...
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/documents/2007/study78/s-78-065-e.pdf, Last Visited Nov.12, 2008. [44] Par.7, Ibid. [45]《合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务实施细则》第15、22、24条。 [46] 中国证监会《关于合格境外机构投资者 ...
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