双动力基金的东吴基金管理公司主张了相关收益，东吴基金管理公司也表示愿意积极提供相关收益。但由于目前缺乏收益计算方法的明确规定，并且其背后涉及众多基金投资者 、送红股等按同等比例获得证券行为 短线交易规制制度之目的在于避免公司内部人员作为公司股东利用内幕信息进行交易，如果所有股东都按同等比例获得的证券， ...
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，对于消息受领人责任的问题，发生在1983年的Dirks v.SEC[40]一案提供了进一步的答案。在Dirks一案，涉案者Dirks是一名投资分析师，对于 ～495页。 [79]同说，请见林国全，证券交易法第157条之一内部人员交易禁止规定之探讨，载《政大法学评论》，第285页。 [80]Clark ...
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为董事、高级职员及控制股东等公司内部人(insiders)，而不具有此等身份的公司外部人(outsiders)不当利用内幕信息进行证券交易提供了合法空间，传统理论对此显然无能为力 或其授权使用人之间不存在信义关系，故在信义进路下并不被视为内部人，而市场进路立法则将其纳入规制范围。[48] 模式二，德国 ...
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来源并因此自诩为章鱼的华尔街证券从业人员，长期向多名华尔街交易员有偿提供内幕信息，形成了一个内幕交易产业链。正如美国证监会执法部门的高级官员Daniel Hawke所 包括：(1)由于推定规则的适用基本局限于公司的董事、高管等传统内部人，所以不会颠覆检控机关应当搜集所有违法要素的基本原则。(2)基于 ...
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来源并因此自诩为章鱼的华尔街证券从业人员，长期向多名华尔街交易员有偿提供内幕信息，形成了一个内幕交易产业链。正如美国证监会执法部门的高级官员Daniel Hawke所 包括：(1)由于推定规则的适用基本局限于公司的董事、高管等传统内部人，所以不会颠覆检控机关应当搜集所有违法要素的基本原则。(2)基于 ...
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提供贷款时，违反了它对原告的被信任者义务，不正当地利用了原告提供的保密信息。初审法院在判决中指出，法院注意到化学银行的职员事先被明确告知不得 ，加之证券机构所从事的业务量巨大，业务类型复杂多样，因而很难对证券机构内部人员的知情交易或其他非法行为进行持续有效的监督。“长城机制”作为证券机构的一项内部机制 ...
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公司内部人员或上述人员有密切联系者。该理论认为：任何人因为正当的理由取得内部消息,如果为了个人利益而利用这种消息在市场上进行交易,则违反了当初取得信息 投资人与上市公司之间的纠纷。该中心由法律、会计专业人士组成,其主要职责有提供法律咨询服务,受理纠纷的申诉、调解、参与诉讼,办理侵权案件等。具体操作方法 ...
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完全不同的业务，最终使得新加坡分行的业务完全操控在李森一人手里，为其舞弊交易提供了便利，最终酿成无可收拾的局面。因此，报告要求银行在对其组织结构和 合理的评价指标系统；再次，在技术条件成熟的银行可考虑运用信息技术等高科技手段辅助评价人员进行内部控制评价工作，以改变传统手工填写的检查评价方法；最后，应 ...
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聘请外部中介机构为自身服务；没有规定董事和其他经营管理人员的报告义务；没有规定公司内部财务机构财务信息的报告义务；没有赋予监事会召开股东大会的权利，只是 的经营活动，防止公司经营管理层操纵或隐瞒董事会的违法、违纪行为，并为董事会提供有利于股份公司全面健康发展的客观、公正的决策依据。（3）独立董事制度的 ...
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证券监管机构来承担。美国SEC曾在Rule17j-1中就明确要求基金管理公司建立完善的内部监控制度，以规范其雇员买卖证券的行为。 因此，建议我国证券监管机构借鉴美国 的上级或其委托的人可要求监管局的工作人员就其自营或为第三方或代表第三方完成的内幕证券交易，提供相关信息并提交相关文件。本法第4条第（9） ...
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