效率，充分的经济自由是提高资源配置效率的必要手段，wto有关金融服务贸易协议通过确立实现金融自由化的宗旨以提高金融业效率，其大多促进自由化目标实现的规定 从GATS及其附件中的相关规定可看出WlO对金融服务多边协议所保障的金融自由化浪潮与国内证券监管法律制度之关系所持的态度。GAPS的序言中即明文规定 ...
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公司改革法》对资本状况不同的银行实行的差别待遇这样有利于对银行业进行个别重点监管。这种对资本状况不同的银行实行的差别待遇,从监督和自律两方面促使银行 做法,根据银行的不同情况提供了多种计算规则。 2.开始注重银行监管的激励机制的作用 《巴塞尔协议II》强调了监管者的日常监督及帮助银行进行风险管理自治的 ...
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之下，大量过剩的流动性资金进入民用房地产市场，使得美国房价一路上涨。美国联邦房地产企业监管办公室提供的数据显示，从2001年开始至2006年第一季度，美国房价一直保持着 上，而投资银行在此次金融危机中扮演的角色也揭示了美国金融监管模式的重大缺陷。《新资本协议》是以机构种类为标准来确定其适用范围的，即以 ...
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金作为专门补偿受误导或受损害投资者的基金。 （4）相对人在证券监管和解协议中既不承认，也不否认各项指控 上述七个案例中，相对人在 ，由美国纽约南部地区联邦法院主导定期召开公听会（fairness hearing），就此和解协议内容之公平性与合理性与否，广纳投资大众之意见。 邱永红深圳证券交易所法律部...
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对行政合同与行政和解作详细规定 在美国，SEC与其他联邦政府部门一样，其实施监管和解的合法性来源于《1946年联邦行政程序法》、《1996年行政争议解决法》、 协调一致，并使事情得到同步彻底解决，避免出现证券监管机构已与相对人达成和解协议，但证券交易所自律监管程序还未终结的局面。 基于此，建议我国借鉴 ...
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对行政合同与行政和解作详细规定 在美国，SEC与其他联邦政府部门一样，其实施监管和解的合法性来源于《1946年联邦行政程序法》、《1996年行政争议解决法》、 协调一致，并使事情得到同步彻底解决，避免出现证券监管机构已与相对人达成和解协议，但证券交易所自律监管程序还未终结的局面。 基于此，建议我国借鉴 ...
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金融业面临的一个重大问题，在目前形势下，我国需要切实更新监管理念强化资本监管。本文拟通过对新资本协议的介绍从法律角度来初步探讨其对我国银行风险监管 明显，在发生银行危机的国家，银行资本充足水平的计算之所以不真实，就是由于监管法规不可靠和公共部门有意宽容。众所周知，银行管理部门对银行面临的风险最了解， ...
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。本文以颇具代表性的国际商业信贷银行（以下称bcci）为例证，分析跨国银行法律监管体制存在的弊端。 bcci（注：本文单纯使用bcci时是bcci在全世界所有机构的 的规则只会对本国金融机构不利。当然，在竞相调整下亦需通过协议划分金融机构调整监管的责任。 然而，竞相调整有其严重缺陷。首先，竞争中产生的 ...
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浪潮，很大程度归因于跨国银行业的不懈努力和强大压力。政治学家一再宣称，银行监管机构已形同虚设，沦为银行业的代言人；许多经济学家以所谓的“需求理论”来分析跨国银行 金融交易，从而达到降低市场风险的目的。总体而言，《补充协议》对跨国银行市场风险的监管给予了充分的重视，特别是引入了“风险额”作为银行使用内部 ...
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监管的条款，不应视为合同中双方约定原告支付50万元办理首期款条款的变更；5、资金监管协议第6条第2款约定，双方完成过户手续就将资金监管 20000元、于合同签订后2日内补交定金30000元，双方同意委托第三方对购房定金进行监管，该款即日由第三方直接支付被告；被告同意从定金中预留5000元作为交房保证金 ...
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