问题，应该按以下原则进行简化处理： 1、增持前投资者已经为上市公司第一大股东的情形 投资者及其一致行动人目前持有上市公司股份比例已超过30%，且 的启动程序为：由上市公司所在地证监局提出意见报证监会上市公司监管部会商证监会稽查局共同研究决定。 2、股东大会决议有效期内终止执行重大重组方案的程序问题 《 ...
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提出的此上诉理由本院予以采纳。分析认为，第一，按照孝感市国税局1997年11月10日下发的关于严格控制和管理公费移动电话的通知中关于公费移动电话的配置范围规定，各县市区稽查局和城区分局的主要负责人原则上可以配置。被告人刘付清符合配置范围。第二，在此通知之前，被告人刘付清所 ...
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信息报告和披露制度 Rule17j-1要求披露的基金从业人员个人交易报告主要有三类，第一类是首次持股报告，必须在该人成为接近人士（access person，内部人 融通基金老鼠仓案的曝光再度引起各方的高度关注。 2009年4月，证监会稽查局已对融通老鼠仓案立案调查，2009年5月15日，基金经理张野 ...
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法律》，即《第二部金融市场促进法案》。该法案的核心组成部分是颁布实施德国第一部《有价证券交易法》。 1994年7月26日，德国正式通过《有价证券交易法》。该法 仓案融通基金老鼠仓案的曝光再度引起各方的高度关注。 2009年4月，证监会稽查局已对融通老鼠仓案立案调查，2009年5月15日，基金经理张野为 ...
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处理情况；（五）承办与举报处理相关的其他工作。第八条 中国保监会稽查局是举报处理工作的管理部门，负责对举报处理工作进行监督和管理。派出机构应当指定 个派出机构管辖的，由违法行为发生地派出机构受理。涉及多个违法行为发生地的，由第一个接到举报的派出机构受理，或者报请中国保监会指定一个派出机构受理，相关派出 ...
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原料等货物，总案值达100多亿元。在执法执纪部门，厦门市国税局原总会计师兼稽查局原局长李鹭琪收受赖昌星等人贿赂折合人民币70多万元。李鹭琪放弃职责， 抵御外界各种犯罪因素的免疫力，达到使人不想犯的境界，这是预防职务犯罪的第一道防线。改革开放以后，随着市场经济的发展，出现了思想道德滑坡的现象，出现了个人 ...
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， 在机构上出现了重设置，职责不清的现象，有的设置了专业化的稽查局、稽查分局， 有的地区实行“一级稽查”， 而有的地区仍保留二级甚至三级稽查， 各个环节进行案例分析，不断提高办案水平。 「注释」 [1]《马克思、恩格斯选集》第一卷、第181页，人民教育出版社1972年版 [2]《马克思、恩格斯选集》 ...
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的问题稽查案例某房地产企业将自有资金借与部分关联企业使用，未收取利息费用。市稽查局根据企业所得税法第四十一条、国税函发[1995]156号和《税收征收管理法》第 纳税收入或者所得额的，税务机关有权按照合理方法调整。《企业所得税法实施条例》第一百零九条 企业所得税法第四十一条所称关联方，是指与企业有下列 ...
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