，都与发行制度的不合理以及行政干预有着直接或间接的联系。这一问题越来越成为制约中国证券市场健康发展的瓶颈。 目前我国新股发行的认购刚刚采取市值配售法。但这一 中心（或协会），为投资者提供及时有效的法律及咨询服务；第四是提高证券市场监管效率，加大对违规行为的惩治力度；第五是为利益遭受侵害的中小投资者设立 ...
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；从以深圳“5?10”事件，上海“3?27”事件为典型代表的高度投机阶段到“法律。监管。自律。规范”八字方针指引下的调整与整顿，《证券法》的颁布与实施， 市场而言，存在的问题更多，内幕交易、操纵市场、欺诈客户等等，不胜枚举。不言而喻，16年来，我国证券市场在规模扩张的同时，对证券市场监管措施，自律规范 ...
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的监管对中小股东权利保护具有重大的影响。而对于监管中存在的问题，须逐步加以解决。准确定位证券市场的基本功能，坚持在发展中规范的方针。以历史和发展 政府所分割。上述职能在中央政府与地方政府、中央政府部门间的分割，使得证监会的决策监管能力大打折扣，一些政策的出台较慢，政策间缺乏惯性与协调性，甚至使某些政策 ...
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国家法实施依靠国家强制力,这就导致在治理过程中,国家法治理强调管制,在面对新问题的时候,往往采取是或否的认定方式。在否的论断下,则是一禁 通过公民社会的自我调节来实现,法律应该远离这个空间。26所以, 在证券市场监管领域,更应该以强化金融监管为重点,以防范系统性金融风险为底线,加快相关法律法规建设加强 ...
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、期货以及预付款合同等。[12] 2001年2月，欧盟提出关于证券市场监管改革的《欧盟委员会关于欧洲证券市场监管的最后报告书》（以下简称《拉姆法路西报告》 高管和各类中介的职责缺失，以及对于各类高风险的金融创新、衍生产品的监管问题，美国证券立法都选择通过加强相应的信息披露要求来实现。这同时也说明，有效 ...
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这一现状使得国际板推出后的跨境监管问题存在极大的法律风险。 （四）投资者保护的难题 投资者得到有效保护是证券市场成熟健康发展的重要标志和根本保障 ，法律出版社 2005 年版，第 373 －382 页。 [6]范健：《关于我国证券无纸化立法的几点思考》，载《社会科学》2009 年第 3 期。 [7]［ ...
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监管机构制定的部门规章和其他规范性文件，我们不难发现，我国的证券市场监管规则供给机制同法理学中的法则供给哲学存在严重背离现象。在体系上，诸多规则 照抄。 3.立法精细化与统筹兼顾相结合 法律规范虽然不能从根本上解决中国证券市场面临的所有问题， 但是， 这并不意味着可以忽略那些应当规定、应当细化的规则。 ...
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源等17只出现严重异常交易股票的专项调查报告19篇。但是来自深圳的报告认为证券监管部门的处理确实滞后的和无力的。[7]2001年以来，许多股票长期处于高位， 突出的返佣问题发挥积极的监管作用，也同样能在抑制操纵市场行为上有所作为。 第三，发挥新闻媒体的监督作用。新闻媒体的监督不在证券市场监管的结构体系 ...
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源等17只出现严重异常交易股票的专项调查报告19篇。但是来自深圳的报告认为证券监管部门的处理确实滞后的和无力的。[7]2001年以来，许多股票长期处于高位， 突出的返佣问题发挥积极的监管作用，也同样能在抑制操纵市场行为上有所作为。 第三，发挥新闻媒体的监督作用。新闻媒体的监督不在证券市场监管的结构体系 ...
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管制与市场监管至少在理念、对象、目的、重心、责任及方式等六个方面有所区别。成熟证券市场监管机构主要的职能是市场监管，在全球管制放松的大背景下，监管机构行政 出于某一利益集团的利益，或凭主观意愿行事。如果这种问题过于严重，将会造成证券市场的扭曲，使证券市场在高风险状态下运行。 再退一步，即便不存在俘虏和 ...
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