办法》的有关问题通知如下：一、各基金管理公司、基金代销机构应严格按照《证券投资基金法》、《销售办法》的有关规定开展基金销售活动。二、《销售办法》 代销业务技术系统软硬件及其他技术设施情况的说明；（十三）银行总部与分支机构之间基金代销业务技术系统联网测试报告；（十四）银行基金代销业务技术系统与基金管理 ...
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投资基金的信息披露活动，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》等法律法规及相关 季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的，应当持续在 ...
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的运行，其缺陷已显露出来。本文讨论我国证券投资基金法所构建的基金治理结构在理论和运行操作上的缺陷，提出改革和完善的办法，以做引玉之砖。 一、我国 只占基金总份额的10.81%。基金管理公司可轻易控制对基金重大事项的表决，造成基金治理的内部人控制问题。 证券投资基金法在两个方面试图解决这些问题，一是降低 ...
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，也是投资者权益保护有效屏障。因此，可以借鉴《证券投资基金管理公司管理办法》和《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》的相关规定，对于私募 /28 / c_121596902．htm． [7][美]路易斯圠思，乔尔帠里格曼．美国证券监管法基础[M]．张路，等译．北京：法律出版社，2008． [8]刘俊 ...
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没有出台。因此，在这一阶段，我国投资基金的发展基本上可以说是无法可依。 第二阶段以1997年《证券投资基金管理暂行办法》的颁布为开端。经过十年的试点 ，因此，以下所提到的投资基金均指证券投资基金。 二、投资基金法律关系的本质与模式 （一） 契约型投资基金和公司型投资基金 根据基金的法律基础和组织形态 ...
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向不特定对象募集资金的现象广泛存在，而目前也并未见到监管部门因此对违规基金募集人进行监管和处罚的报道，使得广告宣传的限制规定如同稻草人。这种局面 }如从事证券业务有证券业从业资格的要求、从事律师业务有律师执业资格的要求。 {25}《天津股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）登记备案管理试行办法》 ...
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迟迟没有出台。因此，在这一阶段，我国投资基金的发展基本上可以说是无法可依。第二阶段以1997年《证券投资基金管理暂行办法》的颁布为开端。经过十年的试点 基金，因此，以下所提到的投资基金均指证券投资基金。二、投资基金法律关系的本质与模式（一）契约型投资基金和公司型投资基金根据基金的法律基础和组织形态不同 ...
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对发行证券公司的控股和直接管理。另外，由于投资组合是考察基金运作和风险防范程度的一个重要指标，法律要求基金定期向投资者披露。根据我国《证券投资基金管理暂行办法 了整顿和规范，在此基础上国务院证券委于1997年颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。该办法对我国基金业的规范发展发挥了重要作用，但在起草该办法 ...
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做到的强制力。也正因为如此，中国证监会1997年发布的《＜证券投资基金管理暂行办法＞实施准则（第一号）证券投资基金契约内容与格式（试行）》中规定的有关限制基金管理 其余六个州也予有限的实施。[23]李永福，徐澜波：《论证券投资基金管理公司法定义务的完善》，载《政治与法律》，2000（2）。[24]钟青 ...
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中国的基金业获得了跳跃式的增长，目前，我国证券投资基金管理公司达到22家，管理着超过1230亿元的基金资产，基金市场初具规模。但与国外成熟市场相比，我国的基金 是由全国人大制定的基本法律，法律阶次高，是其它许多法规如《证券投资基金管理暂行办法》的立法依据；其次，《商业银行法》的禁止性规范措词严厉，用的 ...
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