认定有争议的，书面报告中国证监会。 2007年1月，中国证监会基金监管部对于证券投资基金的持股变动的信息披露问题予以了明确： （1）对于一家基金 交易所法律部副总监，兼任中国法学会证券法学研究会常务理事、中国国际经济法学会理事。 【注释】 本文仅代表作者个人的观点，与作者所在工作单位和其他监管机构无关 ...
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可以投资于基金。券商集合资产管理计划实际上是私募基金，而证券投资基金是公募基金。集合资产管理业务与基金业务在客户群体、信息披露要求、监管程度、产品形式 部门要对涉嫌进行非法集资的组织者实施布控；工商部门要对涉嫌非法集资的单位或个人的从业执照进行审查；金融单位不得为非法集资者提供开户、办理结算和提供贷款 ...
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从而形成垄断。同时操纵市场能造成一种虚假的供求关系，使投资者失去了正确的投资参数，而成为操纵者的牺牲品。 （三）地下信用交易 所谓地下信用交易是指券商工作 发生的特殊代理关系等。而欺诈客户的动机恰恰暗含在这些利益关系中。 （五）虚假陈述 所谓虚假陈述就是指具有信息公开义务的单位或个人，违反证券市场中的 ...
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资金和盈余的10%购买等级较高股票和债券外，不能经营长期的证券投资，不得代理证券发行、包销、分销和经纪等业务，这些条款被单独称为《格拉 ，变相吸收存款，渗透进入银行业务。1993年初商业银行的大量资金直接或间接投入证券、信托和房地产领域，一方面造成股票市场和房地产虚假繁荣，另一方面银行和其他金融机构 ...
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机构那样跟踪市场的有关动向，而金融机构则可以滥用信息为自己牟利，而不尽到诚信代理的责任。所以只要在某一经济活动中存在着利益主体的多元化问题，就不可能完全 时不在此限；（注：此规定之目的在于避免投资者误认证券公司为母公司的某一业务部门，而降低证券投资风险意识。）（4）母子公司电脑设备与会客室的使用需受 ...
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所谓股东主权就是彻底确认股东在公司治理中的主人翁地位，真正理顺股东与经营者之间的代理（主仆）关系，全面尊重股东依据法律和章程所享有的各项权利和利益，尤其 进入股市，不宜片面宣传某农民工倾尽1万元的所有个人资产购买某只股票最终成为百万富翁的个别传奇故事。 任何证券投资皆有风险，股权投资尤甚。据《中国证券 ...
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和地方政府按政策进行处理和解决。[24]在金融机构市场退出过程中，对涉及个人债权和客户交易结算资金收购而产生的争议，最高法院的态度是由于《收购意见 的事项不属于人民法院受理民事诉讼的范围为由决定对该案其不予受理。[35]尽管《证券投资基金法》规定了代表基金份额10％以上的基金份额持有人就同一事项要求 ...
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。总人口不足一百万民族的公民，与本民族公民婚配，可以生育三个公民。公民个人投资治理沙漠三千亩以上，固沙、绿化达到国家标准，与本国任何民族公民结婚， 的伙食标准和用车标准。 第七条 国民代表、候补国民代表的年薪以及出席或代理出席全国人民代表大会期间的住宿费、伙食费、会务费、误工补贴和长途交通费在国家主权 ...
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人获得高额回报的有机统一和有效组合。我国委托理财业务发端于1993年,当时主要服务对象是个人,至1996-1997年间,机构投资者特别是上市公司开始大量介入,到1999-2001年上半年走向高潮。其间,《证券法》和《证券投资基金管理暂行办法》的出台,使之成为券商的一项重要资产管理业务,其他机构亦参与 ...
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对上投摩根的两名基金管理人员的行政处罚决定书并未把自己公布的行政规章《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》第20条高级管理人员、基金管理公司基金经理 国有企业董事经理的义务接近。其内在原因是上市公司和国有企业都存在比较严重的代理问题，管理层的舞弊行为相对封闭，公司更不容易被发现，因此需要用犯罪和 ...
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