，美国国会于2002年7月通过了《公众公司会计改革和投资者保护法》 [1]，为了更好地实施该法律，加强对上市公司财务欺诈的监控，美国两家最大的 ，提高立法层次，在《公司法》中增加关于独立董事独立性的具体内容。 此外，扮演一线监管角色的上海、深圳证券交易所在上市公司治理方面也应该大有作为。笔者建议，在 ...
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（NYSE）主席迪克。格拉索及有关各州证券监管组织负责人共同到会宣布对涉及不公平交易的10家华尔街知名证券公司的和解方案和执法措施。 为达成和解，上述 下列事实：①工商东亚内负责欧亚农业的上市工作的高级管理人员已不再任职于工商东亚融资；②工商东亚已加强关乎其保荐人职务的内部系统和监控措施；③工商东亚已 ...
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，美国国会于2002年7月通过了《公众公司会计改革和投资者保护法》[1]，为了更好地实施该法律，加强对上市公司财务欺诈的监控，美国两家最大的证券 ，提高立法层次，在《公司法》中增加关于独立董事独立性的具体内容。 此外，扮演一线监管角色的上海、深圳证券交易所在上市公司治理方面也应该大有作为。笔者建议，在 ...
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。 自然过渡。股权登记托管机构在企业上市之前承担监管责任。上市之后，移交到中国证券登记公司。有限责任公司变更为股份公司的，要将股东资料从工商部门移交到 的范围设置登记条件和登记程序。 ⑧ 陕西省体改委《关于加强对非上市股份有限公司监管中几个问题的通知》（陕改办发（2000）78号）较为典型，其中规定： ...
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去追求利润最大化，投资者利益能够获得充分的保护。为了实现理想资本市场的理念，我国资本市场未来发展的方向应当是：在加强监管的同时，促进市场主体积极主动地实施自律 基础 （p46），这句关于公平的格言。以新《证券法》为证，其内容依旧以强化监管为主线，无论是对上市公司、证券公司，还是对证券市场修改后的条款 ...
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机构投资者和个人投资者。海外私募股权投资基金的资金主要来源于机构投资者，包括商业银行、保险公司、证券公司、投资公司、养老金机构、信托机构等，这些机构投资者都 。国家发展和改革委员会2009年07月10日发布《关于加强创业投资企业备案管理严格规范创业投资企业募资行为的通知》第2条第4项规定，备案创业投资 ...
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管理权受到挑战。 在股权分置条件下，中国证监会为了加强对流通股股东的保护，出台了包括《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等一系列规定，要求上市 自律；二是国家法律体系和行政监管的有效规制。 市场自律是指除监管机构和投资者之外的证券市场参与者如上市公司、证券发行人、证券经营机构和服务投资机构等的 ...
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各种造假，有可能会架空整个披露制度。 《上市公司收购管理办法》则是目前公司收购的指南，其中关于信息披露并能够涉及MBO的主要有，第5条、第12条、 具体的会计规则科学化（三）切实提高注册会计师的审计服务质量（四）加强证券监管力度（五）培养投资者良好素质（参见 胡铭 《公司治理结构研究》（M）北京：中国 ...
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金融危机的重灾区。这次危机同时暴露了在对信用评级机构监管方面存在的真空，为此，欧盟公布了关于信用评级公司监管立法草案，拟对信用评估机构在注册、治理结构、评级方法 、内幕交易盛行，公司上市门槛高，证券监管的重点在上市时的审批，而不在上市后的监管。这也暴露了证券监管的不力。针对这一问题，应加强证券执法、 ...
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三、完善期货公司法律责任加强市场监管 对应关于期货公司义务性规定的修改，《条例》在第七章法律责任的有关规定中，对期货公司的各种违法行为形态及其法律责任 同时，可回避二级市场一旦低迷给承销商带来的巨大风险，保证新股的发行与顺利上市。 股指期货的推出将为证券公司提供一种风险对冲的工具。股指期货本质上是一种 ...
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