种理论认为：从实际效果方面衡量，把法人作为犯罪主体定罪惩罚，必然不利于法人制度的的健全和巩固，不利于我国经济体制改革和现代化建设，而且也会带来诉讼实践及其 资本罪；单位虚报出资、抽逃出资罪；单位以虚假方式发行股票和公司、企业债券罪；单位提供虚假财务会计报告罪；单位非法清算罪；单位行贿罪。第174条至第 ...
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，其性质属个人声明，未必为保险条款覆盖；再次，如果CEO/CFO被证明知道报告存在虚假陈述而进行认证，多半不会获得责任保险赔偿，因为投保人或者受益人明知某 讲，在我国近年来日益增加的针对公司管理人员的诉讼和索赔的背景下，随着我国民事赔偿制度的逐步建立，公司管理人员的责任将进一步加强，董事与经理责任保险 ...
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公司的筹资成本。这一制度的基本理念是，重大信息的含义在证券发行市场和交易市场上是一致的，公司在定期报告中披露的公司重大信息，也正是投资者在证券 潜在的个人责任，包括民事责任和刑事责任。此外，法案还加强了刑事惩罚力度，规定CEO和CFO如果故意违反法案规定而提供不当书面保证，可被处以高达500万美元的 ...
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的投资队伍。然而，“剃头挑子一头热”，基金公司踊跃，投资者却谈不上热情。今年发行完毕的7只开放式基金中，有两只未达到预定集资额，有三只虽突破了45 要求；而基金本身不是法律实体，也无建立独立懂事的要求。有鉴于此，证监会先后发布《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《上市公司治理准则》，要求所有 ...
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等问题的分析，提出了应通过完善相关法律法规，并建立健全与独立董事制度相适应的独立董事管理制度，通过加强对独立董事必要的业务培训和监管，提高独立董事的业务 明确，以确保其充分发挥作用。2001年8月中国证监会发布了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（以下称《指导意见》），要求境内上市公司在二 ...
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因此证券市场的风险防范是一个系统工程，它不仅涉及对证券监管模式的选择，也包括对证券市场主体和证券行为监管制度的建立等多方面内容。囿于篇幅所限，本文着重从二板市场 后的头两个财政年度内，发行人应当每半年将上市文件所载业务目标与其后的实际进度进行比较，将比较报告在中报和年报中刊出。（注：邱海洋、张翔：《 ...
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建议》在第十一部分《进一步深化改革，完善社会主义市场经济体制》中，再度明确了建立现代企业制度的目标。现在，国务院及有关部门已经制定加强和完善国有及国有控股企业的股东 《财经》杂志在2000年10月号上刊登了《基金黑幕-关于基金行为的研究报告解析》一文，在此对该文的真实性、准确性暂且不谈，但它提出的立法 ...
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是，它必须独享货币发行权；发行货币根据经济的客观需要而不受财政透支的干扰；能独自解决严重的通货膨胀而无须向财政部报告自己的工作；重大决策不是由 按照1997年9月巴塞尔银行监管委员会颁布的《有效银行监管的核心原则》对监管机构提出的全面要求，来进一步深化我国中央银行制度的改革，进一步增强其独立性，使其能 ...
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交易制度打开了通道。 应当说，证券交易制度的变革在整个证券市场发展中始终具有基础性意义。它不仅决定着证券发行市场的规模和价格水平，不仅决定着证券交易的 因违法而导致的责任也得到加强。例如，对于基于虚假陈述而进行的股份发行，履行保荐职责的证券公司应承担连带责任。对于为证券业务活动出具审计报告、资产评估 ...
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会计年度半年内公布一次财务会计报告；公司在发行股票或债券的时候，也必须向社会公告公开其财务状况5.3）重大事项的披露制度。证券法规定，发生可能对 经营风险为经营对象，保险经营的资产具有负债性，保险业务具有分散性，保险基金具有返还性，保险影响具有广泛性。8加强对保险业的统一监管，一方面有利于保证保险公司 ...
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