，SEC往往希望施加较重的惩罚，同时通过措辞严厉的和解公告向市场参与者传递某种信息和警示。双方就此展开博弈。从相对方的角度考虑，和解也是具有吸引力的。 委员会缴纳的1亿美元罚金也将被转入该基金。此外，公司还将给予受害保险客户3.75亿美元的赔偿；向纽约州劳工赔偿基金上缴3.44亿美元；向纽约州缴纳1 ...
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等值现券提交登记结算机构，实施转移占有，堵住制度上的最大漏洞，从理论上和实务上杜绝证券公司挪用客户国债的可能[7].并且要完善交易所债券业务规则体系，加强债券 英国证券法律制度设计上对中介机构的这一行为是允许的。 4. 对持户人信息通告义务。目前，作为中央登记机关的此项义务基本沦为空文，其既不承认也不 ...
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与客户共同承担责任。立法的滞后、法院判决的不统一给银行电子化业务带来了较大的法律风险。二、商业银行电子化业务法律风险的防范如上所述，我国银行电子化业务立法 电子信息办理的各类结算交易所产生的电子信息记录均为该项交易的有效凭证。基于上述分析在电子化银行业务中，客户只要提供正确的密码，银行就视其为该账户的 ...
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主动浏览网络商场的网页，查看选购商品，确定后向系统发出定单，系统收单后确定交货信息，至此合同成立。对于上述两种交易方式，我们必须重点解决以下几 项目。1998年，中国银行与世纪互联及瑞得在线两家ISP合作试验网上交易。客户首先向中国银行申请CA认证并在自己计算机上安装CA认证软件，从而具备网上交易条件 ...
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、风险资产的地区分布、风险资产的行业／客户类型分布等内容，《暂行办法》均未作明确要求，这表明我国商业银行的风险信息披露离国际标准尚存在不小的差距 。西方发达国家金融监管法律制度的变革所代表的监管法律制度的新趋向在金融全球化这个大的背景下，西方发达国家的金融监管法律制度都经历了从20世纪80年代的自由到 ...
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设备、电信设备维修和电信服务，并以保证服务质量和网络的整体性为由，不允许客户使用其他公司生产的电讯器材。在这种情况下，美国司法部1974年再次向ATT提起 年后可以相互进入对方的服务市场，这就非常有利于打破我国电信市场现有的大垄断。按照信息产业部的说法，这4个企业和联通公司拥有平等的通信资源和竞争机会 ...
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帐款的支付，然而，并非所有的企业都适宜在保理法律框架下转让应收帐款，因此，谨慎选择交易客户，明确保理申请条件是商业银行慎性经营与全面风险管理的应有之 加强与国际保理组织的联系与合作，更好地获得交易双方的资信及经营状况等商业信息；二是完善商业银行授信管理机制及风险识别与预警机制，加强商业银行自身对国内保 ...
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开始进入国际互联网增多，在国际互联网设置网点，进行咨询服务、促销宣传、提供金融市场信息（股票、债券以及其他投资衍生工具市场价格），为用户进行网上金融证券投资提供 运作方式，也跨越的各国的法律和金融法规。其中一个最大的问题就是管辖权的确定问题。比如，中国客户登陆美国的一家银行，成为美国该家银行的网上客户 ...
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《办法》的冠名将第三方支付机构定性为非金融机构，但是文件内容所涉内容及银行卡收单、备付金、现场检查等金融性的特有术语无不表明，第三方支付行业类似于准金融行业 反网络钓鱼的平台，并在成员之间分享信息及消除问题的最佳方法。 {3}该条规定，在发生异常交易时，公司有权直接自客户的相关账户余额中扣回款项及禁止 ...
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尽管《办法》的冠名将第三方支付机构定性为非金融机构，但是文件内容所涉内容及银行卡收单、备付金、现场检查等金融性的特有术语无不表明，第三方支付行业类似于准金融行业 反网络钓鱼的平台，并在成员之间分享信息及消除问题的最佳方法。 ⑶该条规定，在发生异常交易时，公司有权直接自客户的相关账户余额中扣回款项及禁止 ...
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