《证券公司股票质押贷款管理办法》相关规定，股票质押贷款是指证券公司以自营的股票、证券投资基金和上市公司可转换债券作质押，从商业银行获得资金的一种贷款方式 体系、信息媒介、交易媒介等中介作用，方便投资者竞买股权，也为包括债权银行、出质人、投资者在内的多方利益主体，提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障 ...
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银行之间互相代理的合作平台银银平台，一来可以弥补自身的服务网络不足，二来可以吸收别人的结算资金为己所用。 久而久之，兴业银行发现了商机。一些中小金融机构资金 虚开承兑汇票，埋下巨大隐患。 2012年，银监会下发了《加强票据业务管理的若干规定》，规定银行为客户办理票据业务时，只能向在本银行开立银行结算 ...
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的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理 、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的; (四)其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。 第二百二十六条【强迫交易罪】以暴力、威胁手段，实施 ...
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并获取沉淀资金的利息等收益，特别在采用第三方支付方式中尤为突出。在第三方支付系统中，支付的账务处理与支付指令的处理并不同步，交易环节和支付结算环节的资金流 》，载人大复印资料《民商法学》2012年第12期，第104页。 [20]《典当管理办法》第26条规定典当行不得经营业务：（1）非绝当物品的销售以及 ...
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惴惴不安。根据《创业投资企业暂行管理办法》私募股权投资基金最低规模为 3000 万元人民币，实践中绝大多数私募股权投资基金管理的资金规模过亿。根据国家发 因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员；（ ...
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年3月31日。）在我国，证券交易所属于场内证券交易的自律组织，《证券交易所管理办法》第3条规定：本办法所称证券交易所是指依本法规定条件设立的，不 自己的客户呢？假如证券经纪业务和证券自营业务混合操作，谁敢保证证券公司不欺诈客户和不挪用客户的资金或股票呢？90年代初期，我国经常发生证券公司挪用客户保证金 ...
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交易，适用本法；其他法律、行政法规有特别规定的，适用其规定。 证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。 第三条 证券的发行、交易活动 的股票，必须依法转让。 第四十四条证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密。 第四十五条为股票发行出具审计报告、资产评估 ...
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的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司 、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的;(四)其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。第二百二十六条【强迫交易罪】以暴力、威胁手段，实施 ...
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，以任何名义向社会不特定对象进行的非法集资;(3)非法发放贷款、办理结算、票据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、融资担保、外汇买卖;(4)中国人民银行 而言，主要表现为客户集中度风险和区域集中度风险。为了降低这种风险，银监会于2006年和2009年分别颁布了《城市商业银行异地分支机构管理办法》、《 ...
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消费者利益时，有必要加强自律监管和行政监管措施。如前所述，我国曾发布《会员卡管理试行办法》，这与其他国家和地区采用的做法相似，说明监管机关已注意到对预付 安全性的关注。预付式消费快速发展，与公众消费习惯之间彼此呼应。 2、稳定客户或缓解资金困难，是企业发行预付式消费凭证的重要考虑，也是企业发行预付式 ...
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