账户持有人所登记的身份信息发生变更的，证券公司应当于当日告知指定商业银行。管理账户持有人所登记的身份信息发生变更的，指定商业银行应当于当日告知证券公司 2011年 月 日起施行。证监会2001年10月8日《关于执行〈客户交易结算资金管理办法〉若干意见的通知》（证监发[2001]121号）、2004年8 ...
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存款帐户发生变更的，视同注销旧户，开设新户。 三、客户交易结算资金划拨与监督？ 根据《客户交易结算资金管理办法》的规定，综合类证券公司必须将客户交易结算 权拒绝任何单位或个人的查询，但法律、法规另有规定以及证监会、开户证券公司和结算公司根据预定的程序所作的查询除外。（江西省鄱阳县人民法院曹大德 陈高秋 ...
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挪用客户保证金的问题，2001年5月16日颁布的《客户交易结算资金管理办法》便采取了限制资金运动和进行总额监控两个手段，在证券公司、存管银行和 要义》中国政法大学出版社2003年版，第603页。 7 管晓峰《关于证券交易保证金的若干法律问题》，载王卫国、Roman Tomasic（澳）主编《中国证券法 ...
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客户保证金的问题，2001年5月16日颁布的《客户交易结算资金管理办法》便采取了限制资金运动和进行总额监控两个手段，“在证券公司、存管银行和 要义》中国政法大学出版社2003年版，第603页。 7 管晓峰《关于证券交易保证金的若干法律问题》，载王卫国、Roman Tomasic（澳）主编《中国证券法 ...
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风险。今年5月中国证监会发布，定于2002年1月1日施行的《客户交易结算资金管理办法》也只是一个操作流程规定，并没有进行明确的法律定性。因而需要 甚至参与人在当天破产，清算人不得使当天结束时发生的交收回转。 证券登记结算制度的法律原则 根据国际证监会组织（IOSCO）、国际清算银行（BIS）、国际律师 ...
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文件，削弱了IOSCO的全球监管效果。但由于证券市场国际化所带来的证券跨境交易行为越来越多，于是在2002年，IOSCO的首脑委员会通过了证券监管委员会有关协商 指引》、《证券交易所风险基金管理暂行办法》、《证券结算风险基金管理办法》、《上市公司新股管理办法》、《客户交易结算资金管理办法》、《证券公司 ...
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11日 人民银行、财政部、公安部、证监会 银发〔2000〕232号)、《客户交易结算资金管理办法》(2001年5月16日 证监会令第3号)、《关于做好非法 公告〔2008〕15号）等。 （四）证券交易所自律规则 证券交易所有关证券交易的自律规则主要为深圳、上海证券交易所分别于2006年5月15日发布并 ...
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各委、办、厅、局，各大企业、事业单位： 现将《内蒙古自治区交易场所管理办法》印发给你们，请结合实际，认真贯彻落实。 2020年5月9日 （ 应当切实维护投资者资金安全，实行客户交易结算资金第三方存管制度，确保交易信息系统符合安全稳定性要求。 第二十六条交易场所应当实行自有资金与客户资金的隔离管理，切实 ...
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具有及时、完整的安全保护和数据备份措施，确保登记、托管、交易、结算、交割、交收安全，满足资金安全托管及监控的要求。委托其他专业机构完成登记、托管、 组织。 本实施细则所称的会员是指依照交易场所会员管理办法取得会员资格，以交易场所名义发展、介绍客户或者代理客户参与交易场所业务的机构。 本实施细则所称的 ...
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要分不同阶段具体分析，不能笼统分析；对于2001年11月之前发生的资产管理业务，我们要根据维护政府公信力、尊重既成事实、促进我国资本市场以及保护投资者权益的 业务应属信托业务 《试行办法》第十三条规定，证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业 ...
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