损失，结果使得投资者对股市望而生畏，谈股色变，严重地动摇了投资者的信心；使证券市场不能很好的发挥其功能和作用，阻碍了市场经济的健康持续发展。如银广 的监督能力是有限的。任何会计造假的实行人都是会计工作者本身，在我国目前上市公司内部人控制现象普遍的情况下，是否能够造假、是否敢于造假已经成为了上市公司是否 ...
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投资是风险最大的一种投资手段，缺乏完善规范的市场，使投资风险不但无法控制，而且会大大加强。风险加剧的结果必然导致大中小投资者的惨重损失和极少数机构和 明确规定：未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，。其中最大的变化在于将 ...
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信托投资公司以信托资金所持有之公开发行股票公司股票，因系信托投资公司所控制，故如符合主旨所列之要件，当有证券交易法上揭条文之适用。 C. 质权人对 公司内部人之有价证券交易行为加以限制之目的，故此函释实有变相过度保障公司内部人，完全忽略《证券交易法》第157条存在之立法目的，因此，基于上述之立法目的， ...
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投资是风险最大的一种投资手段，缺乏完善规范的市场，使投资风险不但无法控制，而且会大大加强。风险加剧的结果必然导致大中小投资者的惨重损失和极少数机构和 明确规定：未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，。其中最大的变化在于将 ...
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资本供给主要来自证券市场，上市公司股权非常分散，以至于没有一个股东能够对公司进行有效的控制，因此导致内部人控制问题。所谓内部人控制是指公司内部的经营 的问题也没有得到很好解决。2001年底发生的安然事件就是一个例证。安然公司17名董事中有15名为独立董事，包括美国奥林匹克运动委员会秘书长，美国商品期货 ...
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损失，结果使得投资者对股市望而生畏，谈股色变，严重地动摇了投资者的信心；使证券市场不能很好的发挥其功能和作用，阻碍了市场经济的健康持续发展。如银广 的监督能力是有限的。任何会计造假的实行人都是会计工作者本身，在我国目前上市公司内部人控制现象普遍的情况下，是否能够造假、是否敢于造假已经成为了上市公司是否 ...
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的主银行和企业集团制度；（2）工会并不能参与到企业内部的职工委员会（企业委员会）之中，在公司内部和外部劳动保护制度中进行了分割；（3）不存在类似 的股东和管理人员在决策权上的直接对立。缺乏分散的、大规模的证券市场，通过外部独立审计方式来完成内部控制和监督，通过员工持股计划、集体谈判机制来实现劳动者权利 ...
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知情者交易或内线交易，是指已发行证券的公司的内部人员及其他市场相关人员，直接或间接地利用其地位、职务之便利或控制关系，获取发行人尚未公开的但将对 清算机构，发行人或者发行代理人均可成为行为主体，《证券法》第73条更是将证券公司及其从业人员明确界定为“损害客户利益的欺诈行为”的主体。第二，欺诈行为的侵害 ...
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控制是基础，是基金立足之本。对于加强基金管理公司内部控制力度，应该说，主管机关要求在基金管理公司内部设立独立于业务部门的检查稽核部门，督察员拥有充分 损失近155亿元。另一方面，2002年基金持有人基本上无红利可分。因为根据《证券投资基金管理暂行办法》相关规定，基金分红的首要条件是单位净值维持在面值 ...
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应由股东大会决议作出，否则董事会没有行为依据，且若由董事会进行，则难免内部人控制问题。（2）在回购行为开始之后，是否适用收购要约在收购要约的有效 的内部职工认购的股份总额，不得超过公司股份总额的百分之二点五。1998年12月，国务院证券监督管理机构又下达了停止发行公司内部职工股的通知，中国股市便暂时 ...
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