。上市公司违法违规行为仅指上市公司及其股东、董事、监事、高级管理人员的违反法律法规所产生的人违风险。证券市场违法违规行为极具有复杂性和多样性，为此笔者将证券 监督管理条例征求意见稿》之前，中国保监会出台了《保险公司独立董事管理暂行办法》对独立董事制度作了较为全面的规定，对独立董事的任职资格，提名、选举 ...
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条关于独立董事“独立性”的规定与国外的有关规定的基本原则一致。比如，《纽约证券交易所上市公司规则》（“纽约上市规则”）中规定：作为审计委员会成员的独立董事，不 法律后果？（3）怎样处理？笔者的一点建议是：对于与股东、董事、公司高级管理人员相关的关联交易，应当获得全体独立董事的一致同意，方可进行。对于《 ...
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；发行人或上市公司；证券承销商；上市推荐人；专业中介服务机构；在发起人、上市公司、承销商、上市推荐人中负有责任的董事、监事、经理等高级管理人员以及专业中介服务 投资，不管他出自何种目的，都不是正常的证券交易行为，因此不能适用虚假陈述的民事赔偿办法。 六、对上市公司与中介机构的区别归责 《规定》对发起人 ...
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、监事、经理、副经理和其他高级管理人员可能依法承担重大损害赔偿责任;上市公司收购的有关方案；国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要 的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量；以其他方式操纵证券交易价格。任何人违反本办法规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格或者影响 ...
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由最高人民法院判决的以外，都应当报请最高人民法院核准。死刑缓期执行的，可以由高级人民法院判决或者核准。 第四十九条 犯罪的时候不满十八周岁的人和审判的 ，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。 证券交易所、证券公司的从业人员，证券业协会或者证券管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁 ...
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规范健康发展，根据《行政许可法》、《公司法》、《期货交易管理条例》和《期货公司管理办法》（证监会令第43号）等有关规定，制定本规定。第二 资本 实缴资本 经营范围 通信地址及邮政编码 电话 传真 法定代表人 经理 自然人股东、董事、公司高级管理人员（经理、副经理等）情况 请列明姓名、职位、身份证件号码 ...
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法律意见书打好坚实的基础。 2001年3月6日，中国证监会颁布了《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号-律师法律意见书和律师工作报告》，在该规则第 ，必要时还必须进行实地考察。必要时律师需要与被调查对象的董事、高级管理人员等人员会谈，核实书面资料无法核证的事实。在企业实际操作稳健审慎与中介机构 ...
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等。 (二)基金管理人之权责 基金管理人是证券投资基金真正的日常运作者，在契约型基金模式中，基金公司的董事会、监事会及高级管理人员等都是由内部人士组成的， 伏笔，如该法第102条规定：通过公开发行股份募集资金，设立证券投资公司，从事证券投资等活动的管理办法，由国务院另行规定。然而，该条并没有给我国公司 ...
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将有关证券发行、交易的规范布局，作了必要的调整。一是将规制证券公司承销的内容一律划归了证券法规定，改变目前两法重复规定的格局。二是将有关股票、公司 对董事、高级管理人员提起诉讼；如新法第152条第3款。 其三、增加了上市公司设立独董的规定；新法第123条规定：上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定 ...
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，应当适当降低法人受托机构受托机构的注册资本和净资产要求，故建议将具有证券资产管理业务的证券公司注册资本不少于5亿元人民币，且在任何时候都维持不少于5亿 本条所列机构被被有关部门处罚的和董事长、总经理、直接负责企业年金业务的高级管理人员涉嫌违法犯罪被处罚、采取强制措施、接受调查的，将严重影响年金安全， ...
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