对它进行有效的监管，防止权利滥用。考虑到国内目前证券公司问题的严重性[12]需要政府介入和需求巨额资金，以及长期以来我国证券市场自律监管传统的薄弱，基金 公司董事会，代表政府力量参与基金公司决策，无可非议。但作为基金主要缴费者的证券公司，其行业组织（证券业协会） 代表，以及作为基金补偿对象的投资者，却 ...
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法律制度充分体现了集中立法管理型的特点。其法律规制的详尽完备、监管机构的各司其职、证券市场的高度发达、金融体系的相对稳定，促成美国建立了世界上较为成熟 张亦春等：《中国社会信用问题研究》，中国金融出版社2004 年版，第7 页。 [v] 参见吴弘主编：《中国证券市场发展的法律调控》，法律出版社2001 ...
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混业监管混业经营，分业监管分业经营，分业监管三个阶段。金融市场在起步后相当长的时间里采取混业经营的形式，证券、信托等业务均发轫于商业银行。与 工商业务，是名副其实的金融百货公司，实质上的全能银行。参见杨勇：《金融集团法律问题研究》，第225页。 [34] 1993年11月14日，十四届三中全会通过的《 ...
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互换协议延迟付款，所以也不需要多少资本金，具体需要多少要依赖于我国住房抵押贷款证券市场的规模。问题2：如何处理创始人、SPV与投资者在资产转让、 的服务费应当缴税。会计方面，我国目前没有关于资产证券化交易的会计准则，根据证券化监管的需要以及参考外国证券化实践中的会计规定；证券化方面的会计法规一般应包括 ...
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均处于弱势地位。所以，证券市场的法制监管的制度安排是以投资者权益保护为核心的。针对经营控制者的信息优势问题，现代证券监管体系要求上市公司进行强制 ，审计机构无法真正独立，存在屈从于上市公司经营控制者的“道德风险”。有办法通过市场机制来增强审计机构相对于上市公司经营控制者的侃价力量吗？按照微观经济学原理 ...
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；良好的制度架构和相应的实施机制。笔者认为，中国证券市场监管体制改革的目标应是实现监管资源的优化配置，实现市场效率和社会利益最大化，保护投资者，降低系统性风险， 成分的减少，投资理念的回归。当然，一个核准制解决不了当前中国证券市场存在的诸多问题，在规范化、市场化、国际化方面我们还有很长的路要走。最后， ...
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呢？相比起行政权力，司法权具有被动性，即“不告不理”。因此，法院对证券市场的监管就体现在当事人依据诉权发动的诉讼。而且，司法权力也是公民权利获得 年1月15日，最高人民法院作出“关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知”。[4]相比起其他证券市场的不当行为，内幕交易具有发现难、 ...
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私人投资监管局（PIA）、投资监管局（IMRO）、证券与期货管理局（SFA）等自律机构行使。贸易工业部虽然也有权参与对证券市场违法行为的监察与管理，但其 ，《法学》2000年第5期。 6、顾肖荣：《关于操纵证券市场行为认定和处罚中若干问题比较》，《政治与法律》1999年第5期。 北京大学法学院·蔡奕 ...
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人民的权力, 本质上是一种信任的契约关系。目前, 我国证券市场运作急切需要加强规制, 所以, 会把政府加强证券市场监管放在首位, 这样就会给政府创造机会对 、准确的信息, 并且信息公开的义务主体负相应的责任保障信息的真实性, 这是证券市场信息对称的基本要求, 也是诚实信用原则的基本体现。而从《证券法》 ...
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, 难以从消费者权益保护角度加以规制。 第四, 监管制度不够完善, 难以适应多层次资本市场要求。当前我国场内市场监管理念有待改进、制度有待细化, 特别是有关信息披露 、61条分别对主板市场股票和公司债券的退市作了规定, 上海和深圳证券交易所也在此基础上予以细化, 但仍存在较多问题:缺乏多层次退市标准, ...
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