消费纠纷解决途径。 其次，应细化经纪一交易商受信义务的规定，在《证券投资顾问业务暂行规定》的基础上，仿照美国经验，进一步详细规定对经纪一 ，各国为了其本国市场的繁荣，试图吸引更多的境内外发行人与投资者，争取证券市场的利益最大化，也许会采取竞相降低监管门槛（race to the bottom）似的恶性 ...
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和交易量异常波动的; (四)虽未达到上述数额标准，但多次编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息的; (五)其他造成严重后果的情形。 第三十八条 其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的; (七)证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止 ...
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：银行业金融机构、保险公司、证券的发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券结算登记机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构以及从事 于其成员，也独立于政府的法人实体；其次，自律、自治意味着证券业协会、证券交易所和相关同业公会等自律组织必须依据法律、自治规则和公司章程自愿地履行义务 ...
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１１月２０日作出了处罚决定[4]。 (二)信息披露 建立信息披露制度，有利于保证证券市场的公平，维护投资者的合法利益。上市公司的信息披露必须符合真实、准确 机制。 ４． 构建良好的市场环境 证券市场的发展离不开证券经营机构和证券交易服务机构(包括证券投资咨询机构、为证券的发行、上市或者交易活动提供服务 ...
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１１月２０日作出了处罚决定[4]。 (二)信息披露 建立信息披露制度，有利于保证证券市场的公平，维护投资者的合法利益。上市公司的信息披露必须符合真实、准确 机制。 ４． 构建良好的市场环境 证券市场的发展离不开证券经营机构和证券交易服务机构(包括证券投资咨询机构、为证券的发行、上市或者交易活动提供服务 ...
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和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；（四）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；（五）从事上市公司并购重组业务的财务 研究[J]，江西公安专科学校学报，2009，（7）：17。 [11] 穆津.我国禁止证券内幕交易立法与执法的若干问题[J]，深圳大学学报（人文社会科学版），1997 ...
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股权比例高于25%但未超过50%且不拥有实际控制权，属于非外商控股的外商投资服务提供者；中信新际期货经纪有限责任公司外资股权比例未超过50%但拥有实际 公司设立规则有关问题的通知》（证监发[2002]86号）、《关于实施〈证券投资基金管理公司管理办法〉若干问题的通知》（证监基金字[2004]147号） ...
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施行了外国公司到中国资本市场发行债券制度。这些举措标志我国在走出去利用国际证券市场募集资金的同时，也在积极引进国外资金来完善投资者结构以尝试对外开放本国的 《可转换公司债券管理暂行办法》、《证券投资基金管理暂行办法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会条例》 ...
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的局限。我国《中外合资经营企业法》第4条要求注册资本中外国合营者的投资比例一般不得低于25%.即使将来采取合资股份有限公司的组织形式，我国外经贸部于1995年 托和信托服务的商业存在完全开放。但对证券信托投资公司设有股权比例和股东资格的限制。4.证券投资咨询、中介及其他辅助性金融服务的商业存在完全开放 ...
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完善的具体制度1.完善上市公司信用的相关法律法规在《证券法》出台以前，规范证券市场的法规主要散见于国务院、国家体改委、财政部、国务院证券委、中国证监会以及沪 协调治理机制。4.构建良好的市场环境证券市场的发展离不开证券经营机构和证券交易服务机构（包括证券投资咨询机构、为证券的发行、上市或者交易活动提供 ...
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