关于修改海商法的议案1件。 16.关于修改计量法的议案1件。 17.关于修改证券投资基金法的议案1件。 要求制定的法律 18.关于制定国债法的议案1 号、第424号议案）建议制定物业管理法，明确物业管理权的权利主体，建立物业服务收费制度，完善业主委员会成立程序，明确从业人员资格等。住房和城乡建设部认为 ...
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出具专业意见等专业服务。 经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件 理由确信委托人委托财务顾问出具意见的并购重组方案符合法律、法规和中国证监会及证券交易所的相关规定，所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、 ...
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咨询；证券经纪；政府债券和货币市场投资工具的承销和交易；期货代理商；金融期货投资咨询和期权投资咨询。见hall：banking regulation and supervision，p220-222.）。 然而，尽管gs法本身对银行的证券投资权力限制所做的一些例外规定是有意义的，但在根本上持否定态度 ...
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法律实践中罕见抢先交易操纵刑事责任追究判例。 在州法层面，州检察机构对证券投资咨询公司及其从业人员从事的抢先交易行为进行了有效的指控尝试。典型案例表现为 或买卖价格方面的虚假或具误导性的表象，在香港市场或透过使用认可自动化交易服务交易证券或期货合约。《条例》第296条规定了操控价格的罪行，禁止行为人在 ...
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的信赖。其次，券商与客户间的关系具有多样性，券商除了代客户买卖证券外，还可以为客户提供投资咨询、从事自营业务、甚至接受客户的全权委托等。因此，即使在 ，尽管证券市场仍在初步发展阶段，法律尚不允许证券公司接受客户的全权委托，但证券公司可以提供咨询服务、从事自营业务等。这就决定了券商与客户间关系的复杂性及 ...
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、商会等民间性质的组织来提供政策法规的咨询服务。保证外商投资企业随时可以获得政策法规方面的信息。第六章、国际服务贸易自由化与特定义务的承担一、国际服务 规范服务贸易市场准入行为和经营行为的法律或法规。在金融、保险、证券、期货、工程承包与劳务、展览、卫生等领域缺乏涵盖本领域的普通法律，只有一些效力层次低 ...
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权威网站。再次，加强对网站信息内容的监管。监管的重点主要包括证券公司的网上投资咨询是否违背有关咨询方面的法规，网站中是否有传播虚假的、误导性的信息。 证券交易加以补充规定，如统一对网上交易系统认证标准，对IT公司介入证券类服务的责权进行清晰的界定等。证监会应根据《证券法》的规定制定《证券法实施细则》， ...
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理性投资者的判断标准不同，英国法中以投资者及专业投资咨询人员的判断为标准决定信息的重大性。在我国台湾地区“证券交易法”中，用“主要内容”称谓“重大信息”，对主要 与他人合作的，应对合作方及合作条件予以说明。另外，发行人可对其产品、服务或者业务进行发展趋势预测，但应采取审慎态度，并披露有关的假设基准等。 ...
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2条未经许可不能直接或间接有偿的通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务的规定，也应当认定为非法经营行为。从这个意义上讲，本案的 许可经营法律法规规定专营、专卖的物品或者其他限制买卖的物品，未经批准非法经营证券、期货、保险业务，买卖进出口许可证、原产地证明等经营许可证或批准文件。从这个 ...
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内容是影响证券投资收益的商业信息；证券监管行为的信息的发出者是证券管理者，相对人是证券市场主体，包括证券发行人、证券交易所、证券经营和服务机构以及证券 证券还本付息和红利支付业务，还包括证券代保管、证券贴现和证券抵押贷款、证券投资咨询等业务。由于证券业务的综合性，不可避免地产生利益冲突和内幕交易问题。 ...
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