南图书出版有限公司1984年版，第252～253页。 [8] 如《商业银行个人理财业务风险管理指引》及《商业银行个人理财业务管理暂行办法》就明确规定：商业银行向 应向客户当面说明有关产品的投资风险和风险管理的基本知识，并以书面形式确认是客户主动要求了解和购买产品；客户评估报告认为某一客户不适宜购买某一 ...
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证券法》第161条规定：“为证券的发行，上市或者证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和个人，必须按照执业规则规定的工作 行为同时被视同为保险行为，所支付的审计费用等同于支付的保险费用，从而达到风险分担的目的。只要审计失败，会计师就要承担责任。会计师不但对会计报表进行鉴证 ...
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现金补足差额或资产替代等措施，确保债券存续期内增信措施能持续发挥作用。 (5) 风险揭示 建议在募集说明书“重大事项提示”中明确，此项增信措施仅是限制了应收款项或 、采矿权、土地、房产等抵质押方式进行增信，且对抵质押标的进行评估的，评估报告内容应如何披露？ 私募债券采用股权、采矿权、土地、房产等抵质押 ...
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，并对相关情况进行调查与核实。 （2）对产品缺陷进行风险评估。企业向主管部门提交缺陷报告并不代表一定召回该产品，是否召回取决于监管主体的分析、判断 的产品交由权威的质量鉴定部门进行鉴定，根据鉴定结果对产品可能引起的危害进行评估，以便确定厂商需要采用的召回措施，从而尽可能减少缺陷产品给消费者带来的实际 ...
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事务所应当对重大资产重组的实施过程、资产过户事宜和相关后续事项的合规性及风险进行核查，发表明确的结论性意见。独立财务顾问和律师事务所出具的意见应当与 事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额的80%，或者实际运营情况与重大资产重组报告书中管理层讨论与 ...
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和收益中提取，并可以由结算参与人按照证券交易业务量的一定比例缴纳。 证券结算风险基金的筹集、管理办法，由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门规定。 第一百 证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、 ...
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和收益中提取，并可以由结算参与人按照证券交易业务量的一定比例缴纳。 证券结算风险基金的筹集、管理办法，由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门规定。 第一百 证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、 ...
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承包商不断进步，例如1999年政府提高标准时有6个最佳行为承包商落榜。而承包商履约报告是监测承包商能否持续满足规范的制度，可令其丧失投标机会，甚至从政府 权利、义务和风险，条款必须简洁清晰，职责分明，尽可能避免发生对立和冲突。发现问题立即发出预警，马上协商解决。定期例会和中期评估报告是督促承包商持续 ...
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使保险人与被保险人之间的权利义务严重失衡。1980年，英格兰法律委员会在其发布的报告中详细分析了保证的缺陷，称由于保证条款不符合被保险人的合理预期，因而该 -book，简称COB）第8A.2.6条还进一步称，保证（事项）必须对风险评估有重要影响，并且在缔结保险合同之前，必须提请被保险人注意（保证条款） ...
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及金融反恐等方面。不仅于此，IMF还在各国提出请求的情况下，对各国执行标规的情况进行评估和发布报告。评估报告有两类：一是《标规遵守报告》（Reports on the Observance of Standards and Codes,以下简称ROSCs），涵盖以上12个领域。二是《金融评估规划》 ...
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