有密切商业关系的相对人排除在独立董事之外的方面略显不足，应该引进美国证券交易管理委员会中关于“重要关系”界定中的③④项规定。其次，未对独立董事独立于 资深管理人员的薪酬作出安排。③审计委员会。其职责重要为监督公司内部审计程序并与外部的审计员相互作用保证公司的财政合法性。提名委员会进行的是一种事前监督； ...
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集团的出现却“摧毁了既有的法律传统”[7].存在于企业集团内部的利益冲突严重地破坏了公司内部的权力系统和公司的治理结构，并进而影响到了企业集团成员公司 ，atP.839.4.在中国资本市场上发生的企业并购和产权转让事件是随着中国证券市场的诞生开始的，且一直没有间断过。比较典型的案例有，1993年发生 ...
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雇员而已，公司更多的被视为股东的公司，股东通过董事会来控制公司，故董事会须握有大权，此外，发达的证券市场和传统的民主文化也是此种治理模式形成的重要原因；而在 在我国也可见到，且程度不逊于彼[28].而且，我国传统的公司领导选拔方式也与彼相似均从公司内部产生，而我国职业经理层人才的匮乏使这一选任方式仍有 ...
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投资于基金业务无异于引狼入室。就银行而言，风险控制体现在这些方面：银行资本充足率要求、银行管理和内部治理结构状况、主要股东和管理层的资格和责任承担 日最后访问。 [8]“中国墙”又称作“信息长城”或“资讯隔离墙”，肇始于美国美林证券公司内幕交易案。它要求从事多样化金融业务的金融机构同部不同部门之间建立 ...
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可能。如果说股权分置改革旨在消除现有的股权分置状况，能够实现公司内部秩序的平衡，实行控制股东股权激励方案，不排除出现某种新秩序失衡状况。 第三， 股权激励方案转换时出现更大偏差。在公司法和证券法尚未修订完成前，证监会或者证券交易所有必要制定出具有指导性质的相关规章，引导股权奖励尽可能步入正途。 本文原 ...
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脚投票」和随时可能出现的「敌意收购」是公司企业主要的控制机制，使得公司经营管理者需要随时保持警惕[1]. 德国公司内部监控模式主要优点是：由银行和大股东对 决策机构——监事会[27].银行不单是企业融资之提供者，亦是企业的主要股东，且是证券市场的综合证券商，除承销、自营买卖、代客买卖外，也代客保管股票 ...
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股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立。第十八条 上市公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行效率、合法合规和财务报告的可靠性，内部控制的 的理财产品，包括但不限于银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等;（三）实收资本或实收股本总额不低于人民币五百万元的 ...
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的部门核准或者审批。目前,实践中证券发行尤其是上市交易的额度管理仍十分严格,证监会通过控制证券发行上市额度进而控制股市容量,控制证券市场的广延度。第29 经济的震荡,而银行破产的一个主要原因就在于内部风险管理的薄弱。因此,世界各国都十分重视对证券公司等证券中介服务机构的监管,把它作为防范金融风险,保护 ...
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但新兴市场的特征仍然十分明显，具体体现为上市公司内部治理和外部约束机制薄弱，证券公司治理结构和内部控制远不健全，投资者结构不尽合理，机构投资者 [12]团体诉讼等一些主要不以赔偿个体投资者为宗旨的诉讼模式，[13]各国的证券争端调解机制[14]及投资者保护（补偿）机制，[15]暂时没有纳入文章的视野。 ...
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的部门核准或者审批。目前,实践中证券发行尤其是上市交易的额度管理仍十分严格,证监会通过控制证券发行上市额度进而控制股市容量,控制证券市场的广延度。第29 经济的震荡,而银行破产的一个主要原因就在于内部风险管理的薄弱。因此,世界各国都十分重视对证券公司等证券中介服务机构的监管,把它作为防范金融风险,保护 ...
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