的，即便在此理想前提下，进入二级市场的各方主体依然无法逃开信息不对称的黑洞。上市公司与证券投资者之间因为信息披露的程度、时间、内容等存在严重的信息不 法律体系中最重要与核心的内容。作为资本市场发达的美国（《证券法》、《证券交易法》、（SEC）Rule10b-5、 《联邦电讯诈骗法》、《联邦邮件诈骗法》 ...
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其虚假陈述的违法行为使得投资者因此受到利益的损害而信息披露义务者所要承担的相关责任。目前关于我国证券市场虚假陈述民事责任的性质如何，理论界莫衷一是，众说纷纭 高级管理人员和其他责任人员、保荐人、承销的证券公司，还有发行人或者上市公司的控股股东、实际控制人甚至是为证券的发行、上市、交易出具审理报告、资产 ...
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公司案 1999年5月6日，香港证监会与香港联交所联合公布，对经营兴盛证券公司的注册证券交易商及联交所会员黄婉芳女士（黄女士），以及兴盛的交易商代表及 》订立的《证券及期货(在证券市场上市)规则》规定设立的。根据该谅解备忘录，上市申请人及上市发行人将会继续向联交所呈交其上市申请及信息披露文件，以便符合 ...
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权。在FII制度下，外国机构投资者作为上市公司的股东对印度上市公司法人治理结构、中介机构责任和权利、上市公司信息披露时、准确、充分施加一定的影响，促进 限制，在许多金融机构和部门中外资的股权比例（ceiling）不断被突破，以证券公司为例，先是从24%提升到30%，而后又放宽到49%和51%，甚至允许 ...
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条的欺诈发行股票、债券罪、第161条的违规信息披露、不披露重要信息罪、第178 条的伪造、变造股票、公司企业债券罪、第179条的擅自发行股票、公司、 为前提，此所谓证券犯罪行为的依附性。以刑法第161条的违规披露、不披露重要信息罪为例：违规披露、不披露重要信息的犯罪行为，指依法负有信息披露义务的公司、 ...
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入市可以分享经济增长带来的收益。保险资金入市目的就是提高保险资金运用收益率。如果证券市场中缺乏具有投资价值的投资品种，保险基金无法获得稳定的回报，即便允许 产品和保险公司经营状况的透明度不够，投保人和潜在消费群体缺乏选择依据，市场力量和公众监督对保险机构的约束力不强。四是由于我国证券市场信息披露机制的 ...
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到1934年，罗斯福任美国总统，联邦参议院金融与货币委员会多次举行股票交易与证券市场实践听证会，研究经济危机与金融调控之间的关系。1933年通过了《证券法》。 刑期最高达20年。证券交易委员会随即公布了有关执行这一法案的规定，要求相关企业更迅速地呈交年度和季度财务报告，披露公司信息，公司主管必须在财务 ...
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等设施，而且要有隔离网上交易系统和其他业务系统、识别投资者身份、加密传送信息、实时监控和防范非法访问等技术。为了有效保护投资者的利益，上述关键技术产品应 对信息的真实性、充分性和及时性格外关注。因此，立法应当重视对证券公司向投资者披露信息的监管。尽管证监会颁布的《暂行办法》第22、23条对此已作了一些 ...
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指一些与公司没有职务隶属关系,但由于其业务或职业能够获取内幕信息的人员,如律师、会计师、证券公司等服务机构的人员,这类人员可称为推定的内幕人。 （3）控制人, 立即消失，而会持续一段时间。第三种观点认为，应当将从内幕交易开始到信息披露结束这段时间内的交易都算作“同时交易”。这是最宽泛的界定。但如果内幕 ...
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违规行为的民事赔偿制度。 6. 加强信息披露和信息监管，保证信息披露的真实性、合法性和及时性。一是要强化上市公司信息披露，提高信息披露标准。二是要充分发挥 ，自己或通过他人买卖证券以从中牟利或避免损失的行为。所谓虚假陈述，是指信息披露的义务人哇违反信息披露义务，在提交或公布的信息披露文件中作出违背事实 ...
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