的机构投资者，造成国有股一股独大，大股东控制或内部人控制现象严重。第二，董事会职能虚化。在法人控股的公司，由于法人股的股东代表常常为兼职人员，被选 。2002年11月，中国证监会与中国人民银行联合发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，准许得到国际认可的大型金融机构在中国建立基金来收购和 ...
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收购的发生或挫败已发生的收购，收购与反收购之争由此产生。它将不可避免地导致目标公司内部权力结构的重新配置和各方利益的冲突与再分配。[5] 敌意收购对公司治理的 上述目的而获得股东大会事先授权的，不在此限。[41] 美国1968年通过的《证券公司股本告知法》（即《威廉斯法案》）则把对反收购行为的制约寄托 ...
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及破产风险，其产生的稳定现金流能够在将来按照证券化结构的设计向投资者偿付证券权益。[2]资产证券化交易架构的核心是风险隔离机制的设计，而特定目的机构正是 的情势发生，引入特定目的公司内部监控机制是非常有必要的，虽然现行法律没有规定监察人制度，但采用独立董事制度依然可以达到风险控制的目的。再次，我国《 ...
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实际控制人所持股份的转让 对于IPO公司的控股股东和实际控制人所持股份的转让，《深圳证券交易所股票上市规则（2006年修订）》第 5.1.5条规定： 原因如下： ①同业竞争问题。本次重组拟注入资产的航空产品业务方面，中航工业系统内部存在相同或近似的企业。重组方虽然出具避免同业竞争承诺函且作相关解释，但 ...
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行政和刑事责任。 尽管存在泾渭歧异，但二者在特定条件下可能产生联系，如上市公司内部人为减持股票牟利或获取二级市场差价，可能同时从事短线操纵和短线交易的 劝说对象可适当扩张，除向违法行为人进行训诫警示外，还可以对疏于管理的证券公司或营业部采取道义劝说手段；道义劝说必须有时间和程度底限，道义劝说一般针对 ...
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的，应当承担赔偿责任。《证券法》第26条规定，发行人违法发行证券的，发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任。第69条规定， 实际控制关系产生的基础具有多样性和复杂性，不但股东、董事、经理等公司内部成员可能成为实际控制人，而且，外部债权人、专利许可人、特许经营权许可人等等，均有 ...
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、权利、收益与义务、责任、风险在制度安排上阴阳失衡的现象，尤其是内部人控制现象，公司高管的道德风险与法律风险屡禁不绝。 （四）新《公司法》深化了 管理机构、商务主管部门、法院、仲裁机构以及中介机构（如会计师事务所、律师事务所、证券公司）等各方主体行为模式的改革与调整，所以，这些制度创新是特别有意义的。 ...
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处理被告的错误陈述行为。根据《证券法》第63条，发行人，承销的证券公司公告招股说明书，公司债券募集办法，财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、 公司中，国有股占绝对主导地位。这进一步表明内部人控制了其中绝大部分的上市公司。没有股东直接诉讼和派生诉讼的威胁，小股东的利益是难以得到保护的。 再有 ...
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、调度也更具有弹性；而联盟这种地位被不正当利用的话，则会导致内部交易的发生，妨碍证券市场正常交易秩序、引发企业间反竞争行为。 笔者认为，妨碍证券 [24]。有学者提出，不应将发行股份总数作为标准，因为没有表决权的股份与公司控制无关，应该以有表决权股份作为标准。 [25] 但笔者认为，以发行股份总数为 ...
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的情势发生， 引入特定目的公司内部监控机制是非常有必要的，虽然现行法律没有规定监察人制度， 但采用独立董事制度依然可以达到风险控制的目的。再次，我国《 来调动资金而言， 我国已经出台了《信贷资产证券化试点管理办法》， 规定了资产支持证券发行的条件、信用增级和评级、承销、交易等事项， 理论上可以根据具体 ...
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