到1934年，罗斯福任美国总统，联邦参议院金融与货币委员会多次举行股票交易与证券市场实践听证会，研究经济危机与金融调控之间的关系。1933年通过了《证券法》。 》、《1940年投资顾问法》、《1970年证券投资者保护法》。 1933年《证券法》和1934年《证券交易法》虽然侧重点各所不同，但都是以保护 ...
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。其实施的FII类似台湾的QFII制度。根据印度证监会公布的指引规定，外国投资者必须具有专业能力、财务实力、良好声誉、历史业绩并受注册地金融监管当局严格 、制度创新等起到一定的推动作用。 3.3投资理念趋于理性化 目前我国证券市场投资者的主要目标是通过短线操作获取二级市场价差，对股票价格的涨落关注过多 ...
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，加快退休养老基金和保险基金的发展步伐。以QFII的形式引导外国资金进入我国证券市场，组建中外合资或合作的基金管理公司并逐步加以规范，使之成为我国资本 同时还可解决长期困扰券商的不合理的通道问题。 切实保护中小投资者权益 截至2002年8月底，我国中小投资者在沪深证券交易所的开户数为6794万户，占 ...
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投资者所持股份是否合并计算 对基金管理公司、证券投资者和QFII等机构投资者所持股份是否合并计算的标准，我们认为应该采用实质影响法计算，即一般原则是应当 时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，抄报该上市公司所在地的中国证监会派出机构（以下简称派出机构 ...
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也应当积极运用法律赋予的合法手段主动维护自己的合法权益进而推动整个证券市场的发展。投资者自我保护需要一系列的法律制度安排。这些法律制度安排涉及到公司层面 相容，保证代理人与委托人的利益尽可能一致，保护投者利益，这些制度安排是投资者进行有效自我保护的必要条件。国外一些资本市场发达的国家已经形成了一套较为 ...
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下子公司Piper Jaffray等10家华尔街投资银行的分析师从20世纪90年代末期来蓄意欺骗投资者来迎合公司的客户。上述公司收到一些客户公司的秘密款项，对这些公司进行 ，美国国际集团将上缴7亿美元作为专门补偿受误导或受损害投资者的基金，向美国证券交易委员会缴纳的1亿美元罚金也将被转入该基金。此外， ...
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投资者所持股份是否合并计算 对基金管理公司、证券投资者和QFII等机构投资者所持股份是否合并计算的标准，我们认为应该采用实质影响法计算，即一般原则是应当 时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，抄报该上市公司所在地的中国证监会派出机构（以下简称派出机构 ...
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。 3. 盗用信息者。自美国Chiarella 案以来，盗用信息者利用所盗用的信息从事证券交易，可以构成内幕交易。盗用信息问题在我国同样是可能出现的。《暂行 之不足；从微观方面看，民事责任最主要的功能是弥补受害人的损失，而证券投资者最关心的莫过于自己的利益能否得到保护以及受到损害后能否得到赔偿，因此， ...
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10b及规则10b－5规定的默示的诉权提起诉讼。除此之外，证券投资者还可根据州制定的证券法规提起诉讼，或根据衡平法提起诉讼。而各种诉讼对因果关系 坚持司法的独立性，提高司法的效率，增强法官受理、审理案件的主观能动性，为投资者提供有力的保护。 注释： 注释与参考文献[1]具体参见2005年修订的《证券法 ...
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，国有企业资产负债率居高不下，资本金严重不足，不利于企业发展和防范金融风险。发展证券市场，开辟直接融资渠道，改善了传统国有企业主要依靠银行贷款支持生产经营的 与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责；证券监督管理机构只是依法对有关申请文件进行合规性的程序审核。为了更好地 ...
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