了《统一电子交易法》并向各州推荐等。这些立法为网上证券交易提供了基本的法律基础，对网上证券交易有关法律问题的解决具有非常重要的意义。 （二）网上证券交易的 向证券公司提出并要求进行处理；（4）对因证券公司的过错造成的交易损失向证券公司索赔。投资者除有义务向证券公司支付佣金和有关费用外，其特殊义务还有： ...
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1942年税法规定，投资公司的股息、利息和任何资本增值在一定条件下是免税的。条件是：第一，投资公司必须是经证券管理部门登记注册的合格公司；投资公司为 便需要以自有财产来缴纳该税款，这便使得基金管理人对基金的税收债务负担一定程度的无限责任。从这个意义上说，基金管理人和托管人都不应当成为运用基金买卖股票、 ...
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几乎空白。 于是，考虑到股东委托授权及其征集之于公司治理的意义，不少学者提出了完善我国这方面制度的建议[7]。但在本文看来，无论是传统股东大会现场投票 计算机数8470万[16]。而截止到2008年12月31日，中国证券登记结算有限责任公司网站上的股票账户统计显示：我国沪深两市有效开户数合计为10， ...
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和运作的细节与管理层通过协商达成一致、缔结严格意义上的合同，对公司起规范作用的实际上是法律和公司的内部决策机制，如章程及章程细则、股东大会决议、董事会决议、 较为完整的体系尚待时日。参见顾功耘等：《关于证券交易所监督上市公司的研究报告》，载王保树主编：《商事法论集》（第二卷），法律出版社1997年11 ...
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义务的范围，因此股东转让出资应向受让人交付出资证明书，此为转让出资的要件。[58]据此，以有限责任公司的股权设质亦应参照此规定，这也符合质权设定时“移转占有 是因为目前股票多为无纸化，股票的托管、过户、结算等环节大都通过电脑控制运行，故该法第78条只规定：以股票出质的，应向证券登记机构办理出质登记。出 ...
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。在保险公司的设立、变更和终止上，保监会和工商行政管理机关存在职能重叠和配合，依法由保监会负责审批，再由工商行政管理机关办理登记。至于涉及 下，股票买卖者即兼具了投资者和金融消费者的双重身份，即上市公司的股票投资者以及证券公司的金融消费者。 由此可见，投资者和金融消费者的区别主要有二：一方面，投资者和 ...
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是证券的创设者和出售者，发行人自行掌握或决定构成证券标的物的一系列因素，如公司所处行业、公司的组织结构和股权结构、经营管理情况、财务状况等，这些决定了 百姓的生活也离不开金融服务。传统社会中的生活消费主要采用现金结算，几乎无须银行等提供的金融服务，但在现代，消费者已广泛借助金融机构满足其生活消费需求。 ...
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大幅缩水，在天津、山东等地又出现了集中投诉和集体退保现象，几家中小保险公司的投连险退保率甚至超过了50%。[9]2009年，保监会再次修订了该《 交易决定的信息，应当在交易决定做出之前提供给消费者，否则就没有说明的意义。2001年日本《金融商品销售法》第3条规定了金融机构在销售金融商品时应当向顾客履行 ...
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订立书面合同；以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立；以其他股权出质的，质权自工商行政管理部门 质押情况及质押成立条件进行充分了解，要实际查看股东名册或向证券登记机构查询质押股权情况。要审核公司章程内容，调查股权质押行为是否已经过股东会、董事会决议，用于 ...
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的约束，但是这些法律却允许符合特定条件（如投资者的数量、类型、投资的私募性质）的对冲基金无须进行相关登记或予以监管豁免（注释7：这些豁免主要基于 管理条例》、证监会若干涉及期货交易所、期货公司、从业人员等的实施细则、《证券法》将某些证券衍生品种纳入调整范围的原则性规定和2004年《金融机构衍生产品交易 ...
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