指引》和《到境外上市公司章程必备条款》对董事离任义务亦仅有零星规定，存在诸多缺陷，应加以修改完善。[关键词]董事，离任义务，立法规制从时间维度而言， 的交易创造条件或者干脆为规避禁止利益抵触交易的法律规则而辞职与公司从事有利可图的交易，这对董事忠实义务的履行势必不利。因此，应在《公司法》中明确限制离任 ...
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的作用，独立董事除应当具有公司法和其他相关法律、法规赋予董事的职权外，上市公司还应当赋予独立董事以下特别职权：（1）提案权。主要包括向董事会提议 公开地发表其独立意见，这些重大事项主要包括：重大关联交易、任免高级管理人员、高级管理人员的薪酬、公司内部审计委员会审计结果、独立董事认为可能损害中小股东权益 ...
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公司为其股东提供担保的规制。通过对必要性的讨论和对可行性的分析，实务中不宜依据《公司法》的相关条文，对此类公司给其股东进行担保所具有的法律效力全盘否定。 文义，现行《公司法》第16条针对公司设置关联担保的程序，主要是为了使得没有利害关系的股东得到保护，尤其是上市公司中的小股东。从现阶段《公司法》中该条 ...
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的过程，但资本市场的法律移植存在片段化和非系统化，导致制度之间的衔接与体系并未完全形成。资本市场的参与者为绕过规制过度的监管领域，往往通过创新 起来，监事会在中国上市公司治理层面更显得监督乏力。一方面它不能阻挡大股东通过关联交易进行利益输送，另一方面它也难以切实监督董事会和公司管理层的运行。更为重要 ...
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美国联邦最高法院关于内幕人交易的规制要件所作出的最初解释是出现在Chiare|la一案中。在该案中印刷关于上市公司收购相关资料的印刷厂的工人，从所印刷的 监督、司法机关及证券行为人三者有效的组合起来，构建市场的公信力，维持市场的兴旺稳定。文章希望通过对美国和德国有关内幕交易的法律分析，能对中国股市中的 ...
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表现-证券交易。内幕人只有利用内幕信息实施了证券交易行为，才受各国禁止内幕交易的法律的约束。客观行为的表现有两大类：一是内幕人员直接利用内幕信息买卖证券 证券民事赔偿案件中，和解对投资者而言，可减少诉讼成本且能早日获得利益；对上市公司而言，可以减少诉累压力；对法院而言则可提高审判效率并起到维护社会稳定 ...
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管理的作用。然而，证券法把证交所与上市公司之间的关系实质建构为行政法律关系，在企业上市决定中，交易所的审核权仍然是形式上的，企业发行股票是在上海还是在 处理的制度措施，对事先防范成本过高的事项（如防范不公平关联交易），可以通过事后处理的示范效应起到事先防范的效果。 其三，做到加强执法效能与诱导市场机制 ...
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证券法的特有原则阐明其法理，这些原则是经济法原则在证券法领域的具体表现。现代经济法的规制领域主要在于宏观调控、反不正当竞争、反垄断和市场监管等方面， 登记、托管、结算活动进行监管，依法对发行人、上市公司、各类证券交易机构、中介机构进行监督管理，对违反证券法律法规的行为进行查处。为了及时地掌握违法活动的 ...
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发行的证券排除在管辖范围之外，证券市场存在极大风险。对私募发行会形成法律规制上的真空地带。 建议：在《证券法》中明确规定：向特定对象发行证券的具体 法定的披露义务及诚信义务；（3）通过限制大股东的表决权来制约协议收购中的关联交易等三方面的调整。 2、上市公司反收购相关规定缺乏，而随着我国证券市场的健全 ...
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的低预算与更弱的法律执行相关联，而在证券规制上花费了更多人力财力的国家往往有更强大的证券市场、更多的初次公开发行和上市公司。[50]美国高强度 范围内免于或少受这种试错性干预。具而言之，对于各种证券发行、上市和交易的条件、各种类型交易场所的兴建，可以把决策权下放给交易所和市场；逐步使基于信息披露的事后 ...
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