户管理进行风险控制，券商可以方便地使用客户资金和在回购市场任意放大借贷规模，加上缺乏内部风险控制机制，这些在客观上鼓励了券商过于进取的经营行为，导致制度 我国资本市场的一些基础性、技术性制度依然存在重要缺陷，包括交易保证金制度、证券交易帐户管理制度、证券交易结算制度、市场监管制度和市场布局等多个方面。 ...
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。根据《证券法》第166条规定：投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户。证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券账户。投资者 月19日颁布的《中华人民共和国合伙企业登记管理办法》，但据一位资深律师反映，2007年6月1日其客户前往北京市工商局申请注册有限合伙企业，被 ...
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。根据《证券法》第166条规定：投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户。证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券账户。投资者 月19日颁布的《中华人民共和国合伙企业登记管理办法》，但据一位资深律师反映，2007年6月1日其客户前往北京市工商局申请注册有限合伙企业，被 ...
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又以部门规章的方式颁布了《金融机构反洗钱规定》和《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》。（二）建立起反洗钱组织机构与协调机制 随着反洗钱斗争的深入 了客户身份登记制度，审查在本机构办理业务的客户的身份。3、建立了大额资金交易和可疑资金交易报告制度。4、建立了交易记录保存制度。5、建立了反洗钱调查和 ...
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推出的外汇期货和国债期货，1993年的《外汇期货业务管理试行办法》和1995年的《国债期货交易暂行管理办法》予以确认。1993年海南首次推出深圳股价指数期货。 之需。5、其他金融法律制度也显得捉襟见肘。《保险法》规定，保险公司的资金运用限于在银行存款、买卖政府债券等。若运用金融衍生工具进行避险或保值就 ...
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。在公司财务方面，三个公司共用结算账户，凌欣、卢鑫、汤维明、过胜利的银行卡中曾发生高达亿元的往来，资金的来源包括三个公司的款项， 一律免收城市基础设施配套费等各种行政事业性收费和政府性基金。建设部等七部委《经济适用住房管理办法》第八条规定经济适用住房建设项目免收城市基础设施配套费等各种行政事业性收费和 ...
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。三是创新金融服务，如企业集团理财，即集团客户通过网上银行查询各子公司的帐户余额和交易信息、集团公司内部的资金调度与划拨；发放电子信用证；进行国际收支申报等等 我国采纳，各银行在开办电子银行业务时都是按照本行制定的相应管理办法进行的，其业务管理办法及章程中不免过多强调自身的利益，对银行操作设定若干免责 ...
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工业公司案 2006年3月中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司收购荷兰博格工业公司的交易受到欧盟委员会的反垄断调查。这是欧盟对中国公司海外收购首次展开反垄断 海外投资一贯持支持态度，但也并非是无条件的纵容鼓励。从商务部《境外投资管理办法》可以看出，国家在下放核准权限、简化核准程序以推进对外投资便利化 ...
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年1月17日专门发布实施了《〈上市公司重大资产重组管理办法〉第三条有关拟购买资产存在资金占用问题的适用意见证券期货法律适用意见第10号》，提出 。 5、重组方案未有利于上市公司提高盈利能力和解决同业竞争及关联交易 《上市公司重大资产重组管理办法》第十条第规定：上市公司实施重大资产重组，应当符合下列要求 ...
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。2001年后，随着《信托法》的颁布和《信托投资公司管理办法》、《信托投资公司资金信托管理暂行办法》的实施，信托业开始逐渐向其本业回归。但是， 有不同的专营权。按照我国现行法律规定，银行业具有吸收公众存款、发放贷款和办理结算的专营权；证券业具有经营证券经纪业务的专营权；保险业具有经营保险业务的专营权； ...
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