资料，这显然使监事们很难发现问题。即使发现了问题，监事会报告还要由大股东控制的股东会审议才能得到批准。这两方面使得监事会形同虚设。监事制度在实践中的失败是 和独立董事的规定。该条款区分了外部董事和独立董事；外部董事只要不在公司内部任职即可，而独立董事还需独立于公司股东。然而，对于何为“独立于公司股东” ...
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已有6家，其余的基金管理机构则包括了商业银行、证券公司及信托投资公司下属的基金部。从行业内部结构来看，由于缺乏系统化与科学化的训练，大部分管理机构的人员 立法中还有不少重大问题，如管理和监督体制问题、信用交易问题、上市发行额度的控制问题、证券商管理体制问题等等。但笔者认为，以上四个问题分别涉及到股权和 ...
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，证券公司、会计师事务所及律师事务所等中介机构把关不严、法制观念不强、道德水平不高，为上市公司“出谋划策”，对违规行为推波助澜。第三，上市公司内部人员 情况。因此，获得额度且“包装”尚可的企业一般均能顺利上市。所以，额度控制和形式审查不但使“审批制”实质上流于形式，而且诱发了企业虚假包装、虚假信息披露 ...
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处理被告的错误陈述行为。根据《证券法》第63条，发行人，承销的证券公司公告招股说明书，公司债券募集办法，财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、 公司中，国有股占绝对主导地位。这进一步表明内部人控制了其中绝大部分的上市公司。没有股东直接诉讼和派生诉讼的威胁，小股东的利益是难以得到保护的。再有 ...
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高级管理人员利用与自己有关联的企业谋求自身利益, 或利用对公司的实际控制损害投资者的利益, 给证券市场的健康发展造成不利影响。笔者认为, 《公司法》应当将 其他股东同等条件下的优先购买权。在股权转让时, 如果是有限责任公司内部股东之间转让股权则不受限制, 因为此时没有产生新股东只是原股东之间持股比例 ...
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途径，建立严格的法律责任体系，形成较为完善的法律控制网络，来达到禁止证券内幕交易的目的。然而，我国现行证券法律制度在法律责任的设计上却出现了重行( 第二类内幕交易人，一般都属于平民阶层的股民，既不掌握任何上市公司内部的重要信息，又无法对证券市场产生直接影响，如果他们从“直接接受和接触第一手情报的人员” ...
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股东来说，他们是宁可卖出股票也不会去参与公司管理的。二是缺乏外部监管，存在内幕交易、内部控制等不透明的公司运行环境；在这种环境下，会出现难以杜绝的 利用公司权力为股东的利益服务，这会使美国工业主体服务于那些懒惰且无责任感的证券所有者。作为替代的方案，贝利和米恩斯宣称，通过对积极的财产之上施加控制力和 ...
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等也都是业界拥有高等级资质和高品牌美誉度的优秀企业。作为一家创业历史悠久、内部治理完善、资质优秀的大型综合建筑施工企业，发行人的成长主要依托其良好的品牌信誉 》、《关联交易管理办法》、《总经理工作细则》等重大决策机制。 （3）公司实际控制人为贾氏家族而非贾冬临的原因如下： ①2000年11月30日，贾 ...
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投资者转换时的参考标准。由此可知投资者权益的保护与发行公司的信息披露情况密切相关。投资者只有直接获得有关证券公司的第一手材料，才能据以做出理性的选择，实现预期 在具体的实践中不断完善。实际上在很多情况下，虚假的信息披露不仅仅要由公司内部相关责任人员负责，而且承担评估及审计的中介机构也要承担责任。实践中 ...
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其二者之间具有效力。从法律关系来看，实际出资人与名义股东之间的股权代持协议属于内部法律关系，相对于该股权代持协议，质权人属于第三人，除非质权人在签订 和中国证监会于2000年2月联合颁布了《证券公司股票质押贷款办法》（以下简称办法）。该《办法》第26条规定：为控制因股票价格减少带来的风险，特设立警戒线 ...
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