与投资者之间是一种信托关系 对于非保本浮动收益理财产品,银行要对资金进行封闭式运作,理财资金自始至终不能与银行资金合并。不同期发行的同一种理财产品也不能 的金融机构实行分业经营,分业监管。当前,我国的商业银行、证券公司、保险公司都推出了各自的理财产品,信托投资公司原本就有类似的理财产品。三个监管机关 ...
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主要包括：（一）业务资格，即是否为取得基金托管资格的商业银行。（二）人员配备，即是否具备符合规定并与托管拟募集基金相适应的业务人员。（三）合规情况， 5年以上证券、金融业务的工作经历。第三十七条 对证券公司申请基金销售业务资格，除了对本细则第三十六条所列内容进行查验外，律师还应当查验：是否因违法违规 ...
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和法人股流通的监管法律规范，使这项工作有法可依，依法运行，妥善处理好证券市场中改革与稳定的关系。 规范引导投资类公司从事委托理财业务目前我国存在相当数量的投资类公司 个人资金，也有部分资金来自于银行信贷资金。从这类公司管理的资产规模看，数额之大估计已超过现有基金公司和证券公司自营业务的总和，但由于这种 ...
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、债权投资人之间的权利义务关系。当然这种关系有时还表现为上市公司与资本市场相关专业机构（诸如证券监管机构、交易所、保荐人、律师、会计师）的权利义务关系以及 评级，在市场发生异常时完全失去意义也就不难想象。由于衍生品彻底改变了银行传统的风险管理程序，因此，此次问题的爆发具有一定的必然性。 由于衍生品交易 ...
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公司的忠实义务作出比较详细的规定， 制定了禁止基金管理公司与特定利害关系人即基金管理公司雇员等关联人士之间的关联交易的具体行为准则，严格制止关联方的利益 以下罚金。 增加一款作为第四款：证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门 ...
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《关于开展国债买断式回购交易业务的通知》（2004年4月8日 财政部、人民银行、证监会 财库〔2004〕17号）、《关于做好申请人民法院冻结资金账户、证券 当事人和与被调查事件有关的单位和个人在金融机构账户的通知》（2005年12月30日 证监会、人民银行 证监发〔2005〕132号）、《证券公司融资 ...
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[⑤] （二） 产融结合领域国内发展现状及其内涵 产融结合突出表现为产业组织与金融组织的相互投资和人事互派。我国当前常见情况有两种，一种是 做出了一般性要求 ，其规定反映了金融控股公司与银行控股公司之间的内在联系。[⑧]巴塞尔银行监督委员会、国际证券联合会、国际保险监管协会三大国际监管组织联合支持设立 ...
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稳定在18倍左右，这很大程度上应归功于FII制度的成功运作。 对比台湾与印度的做法，可以看出，在外国机构投资者的资格条件、投资范围、投资额度、持 QFII制度实施后，人才将成为各方竞争的焦点。外资券商、外资银行、保险公司、合资证券公司、基金管理公司等会以优厚的待遇、良好的培训机制和人尽其才的发展环境 ...
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变相吸收公众存款，是指未经中国人民银行批准，不以吸收公众存款的名义，向社会不特定对象吸收资金，但承诺履行的义务与吸收公众存款性质相同的活动。德恒 年第6 期） 注释： [i] 中国证监会于2004 年2 月1 日起施行的《证券公司客户资产管理业务试行办法》未提委托理财，只提客户资产管理业务。 [ii ...
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、债权投资人之间的权利义务关系。当然这种关系有时还表现为上市公司与资本市场相关专业机构（诸如证券监管机构、交易所、保荐人、律师、会计师）的权利义务关系以及 评级，在市场发生异常时完全失去意义也就不难想象。由于衍生品彻底改变了银行传统的风险管理程序，因此，此次问题的爆发具有一定的必然性。 由于衍生品交易 ...
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