1999年发布的《特恩布尔报告》（Turnbull Report），它们也被称为是英国公司治理和内部控制研究史上的三大里程碑。 1、1992年《卡德伯利报告》 的审计依据是公司法及其他有关会计审计准则；报告会计师则依据银行法和金融监管的有关规定对银行进行审计监督；其次，从二者对内部控制的审计范围上看， ...
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，却并不表明联储不参与对证券商和证券市场的监管，相反，联储积极参与有关监管活动。〔19〕根据《联邦储备系统法》第4条规定， 允许联储实施该法所规定范围内 的银行监管了。如审批许多银行的合并申请，并决定银行控股公司非银行活动的许可范围等，此外，还监督对禁止贷款歧视和不真实报表的法律实施。〔20〕 还应当 ...
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进行核查，省环境保护行政主管部门提供初步核查意见。除列入《上市公司环保核查行业分类管理名录》中除火力发电、钢铁、水泥、电解铝行业之外的不跨省 简称技术报告）；③报中国证监会待批准的招股说明书或公司发行证券方案；④证明符合环发[2003]101号文件规定的有关资料及环保部认为必要的其他材料。 向各个省级 ...
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产融结合的理解有广义与狭义之分。广义是指工商企业与银行、证券公司、保险公司等金融机构之间的借贷、持股、控股和人事兼任关系；狭义是指 做出了一般性要求 ，其规定反映了金融控股公司与银行控股公司之间的内在联系。[⑧]巴塞尔银行监督委员会、国际证券联合会、国际保险监管协会三大国际监管组织联合支持设立的金融 ...
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，却并不表明联储不参与对证券商和证券市场的监管，相反，联储积极参与有关监管活动。〔19〕根据《联邦储备系统法》第4条规定， 允许联储实施“该法所规定范围 的银行监管了。如审批许多银行的合并申请，并决定银行控股公司非银行活动的许可范围等，此外，还监督对禁止贷款歧视和不真实报表的法律实施。〔20〕 还应当 ...
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1999年发布的《特恩布尔报告》（Turnbull Report），它们也被称为是英国公司治理和内部控制研究史上的三大里程碑。 1、1992年《卡德伯利报告》 的审计依据是公司法及其他有关会计审计准则；报告会计师则依据银行法和金融监管的有关规定对银行进行审计监督；其次，从二者对内部控制的审计范围上看， ...
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使用, 真正从开户、持续、销户环节牢牢把握客户身份信息动态, 为下一步客户风险分类调整提供数据支持。 2.大额和可疑交易报送符合最新监管规定, 积极有效开展对可疑交易的人工甄别, 建立健全适合本机构的异常交易监测指标或模型 ...
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信任。我国合同法亦明确规定，诚实信用是当事人行使权利、履行义务的基本原则。因而，任何人在证券交易过程中都应当诚实守信。收购人较之目标公司股东尤其是小 所承担的法定义务与发行人及相关人员基本一致。参见齐斌：《证券市场信息披露法律监管》，法律出版社2000年版，第279291页。 [14]当然，间接损失 ...
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，监督个股份公司遵守公司法和相关法律的情况，减少了公司的暗箱操作，使证券监管机关能够更好地履行监管的职责[6].三、 小股东权益救济的具体法律机制在 新修改的《公司法》虽然规定了小股东针对股东会决议中有瑕疵的决议享有向法院提起诉讼的制度。但却并没有对股东会决议瑕疵进行具体的分类[11].不同种类的瑕疵 ...
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公司运作的低效和福利的减损。正因为如此，美国近二十年来，公司高管薪酬制度的改革呈现了前后规定不一致、效率低下和偏见丛生等诸多积弊。 公司向来是 使立法者功效最大化。然而，它经常导致头痛医头、脚痛医脚的权宜之计。于是，针对高管薪酬的公司监管框架就充满了效率低下的条款，它更像一剂安慰剂，而不是根治问题的疗 ...
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