，使证券市场和混业经营内生巨大风险。国有上市公司股权结构过于集中，不能建立有效的公司治理结构。因为国有股东本身产权主体不清，没有解决委托代理问题，股东 监管，维护了金融业的稳定。但是，我国金融监管机构的监管水平较低，各监管机构之间不能相互配合，银行和证券市场制度不完善，外资银行经营人民币业务以及混业 ...
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发展，对此，笔者提出几点意见与建议： 一、关于投资者保护问题民事责任制度不完善 近几年来,证券市场上侵犯投资者权益的事件不断出现,在一定程度上已经影响到 的具体业务细化规则、尽职督导标准做出规范性规定。 4、《证券法》对券商的监管大部分体现在事后的处罚上，具有事后性、滞后性，而对券商的日常业务的监管 ...
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在风险监管方面的目标和措施均有所区别。对证券业的风险监管，侧重于保障证券市场的公平和稳定，保护投资者（消费者）的利益，避免投资者承担过大的投资风险，其措施 月9日接受财新传媒《新世纪》记者采访时谈到服务于经济增长与监管冲突的取舍问题时称，银监会还是以风险为基（RISK BASE），和经济发展没有直接的 ...
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买卖股票等严重违法违规案件不断向证券市场敲响了警钟。 （五）关于市场准入的法律问题 对金融机构市场准入控制是实现有效金融监管的首要环节。目前中国市场准入方面 金融立法特别是期货、信托立法，健全、完善我国金融法律体系，尽快改变金融市场重要法律法规不全、某些重要金融活动无法可依的现象。 从维护社会主义经济 ...
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需要获得长期资金的情况下才会加以运用。）主要原因是这种方式在现阶段还存在许多问题。首先，根据《证券法》的规定，券商股票质押贷款所得资金银行资金是不能流入 分业经营与分业监管的背景下，在证券公司融资渠道上设立了货币市场与资本市场之间的防火墙，严格限制证券公司开展融资与融券的信用交易。在证券市场的起步阶段 ...
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上市公司的并购并没有像管理层预料的那样如火如荼的开展的重要原因之一。 关于新公司监管问题，如果外资并购上市公司后的新公司不属外商投资企业，那原则上是 是否顺利进行，而且还涉及到我国上市公司整体实力提高、国有资产保增值和证券市场的繁荣稳定问题。 （一）转让价格的评估方法 《利用外资改组国有企业暂行规定》 ...
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安全问题关系到证券市场的形成和发展,关系到社会经济秩序的稳定。我国《证券法》十分注重证券投资安全的价值取向,通过信息披露制度、强化对证券机构的监管 协会等特殊法人制度,其中与保护投资安全相关的内容主要包括: (1)风险基金制度。证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立 ...
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的收严 在我国的证券法实践中，关于证券公司和证券经营机构的违规问题是严重影响证券法秩序和证券市场效率的重大问题，证券监管部门以往的规章已经对此进行了反复的 监管权力，特别是对违法行为实施检查和调查的强制权力，对加强证券市场监管显然必要的，而且从法律角度来看，证监会作为国务院的派出机构，赋予其准司法权也 ...
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概念下一个准确的定义，而是直接就各种具体可能的操纵方式加以规范。其中与市场操纵问题相关的法律规范是《金融服务与市场法》（FSMA 2008）、《金融服务与市场法 价格置于一个扭曲的水平，藉以获取大量利益。金融服务监管局认为这样的行为伤害了证券市场的流动性和信心且破坏了市场中的交割机制，应被认定为是市场 ...
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，通常涉及离岸金融运作的资本金、交易对象、经营范围、交易货币等问题。在构建中国离岸金融业务经营监管法制的过程中，对于离岸金融机构的资本金可以参照国际上的通常做法 小是真JF意义上的离岸金融，但两者一个是非居民投资l}l陶证券市场，一个是居民投资海外证券I仃场，都具有较强的围际性，一旦内地的离岸金融市场 ...
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