投资者保护基金由加拿大投资经纪商协会、多伦多证券交易所、蒙特利尔交易所、加拿大创业交易所和温尼泊股票交易所共同发起，设立管理委员会进行运作，并和其他自律组织一样， 提供了经验借鉴的良好模板。从基金管理和监督上看，中国证券投资者保护基金，顺应世界的发展趋势和契合国内证券市场发展状况，成立了独立的基金公司 ...
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是否成就的说明；（九）报告期内终止实施股权激励的情况及原因。第七章 监督管理第六十六条上市公司股权激励不符合法律、行政法规和本办法规定，或者 ，依法移交司法机关追究刑事责任。第七十条利用股权激励进行内幕交易或者操纵证券市场的，中国证监会及其派出机构依照《证券法》予以处罚；情节严重的，对相关责任人员实施 ...
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。第一百零七条 经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准，保险公司可以设立保险资产管理公司。保险资产管理公司从事证券投资活动，应当遵守《中华 ，不予撤销将严重危害保险市场秩序、损害公共利益的，由国务院保险监督管理机构予以撤销并公告，依法及时组织清算组进行清算。第一百五十一条 国务院保险 ...
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，其他文件只能在证券监督管理机构或交易所审核后予以披露，且对信息披露的刊物等载体有法定要求。而破产法仅规定了通知、告知、报告和公告等方式，未 规定破产财产管理人终结任务时的报告义务。第146条规定了破产财产管理人对债权人委员会的报告义务。 5.简要评述 从国外立法例分析，构建破产法上的信息披露制度一般 ...
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.bankrate.com.cn/，2011年2月16日访问。 [6]2006年6月中国银行业监督管理委员会发布了《关于商业银行开展个人理财业务风险提示的通知》；2007年11 年4月20日访问。 [9]参见俞燕：《投连险退保风波再起中国保监会严查销售误导》，《第一财经日报》2008年10月17日。 ...
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份额 【写作年份】2011年 【正文】 2010年11月22日，最高人民法院审判委员会通过《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（法 条的规定。[50]该条要求基金管理人发行基金份额募集基金，必须经过国务院证券监督管理机构核准。 但仔细研究，《解释》的该条规定与《刑法》第 ...
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；公开性；公开转股；擅自发售基金份额 2010年11月22日，最高人民法院审判委员会通过《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（法 36条的规定。[50]该条要求基金管理人发行基金份额募集基金，必须经过国务院证券监督管理机构核准。 但仔细研究，《解释》的该条规定与《刑法》第 ...
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与理财师各执一词》，《成都商报》2009年6月22日. [30]参见国有资产监督管理委员会2009年2月发布的《关于进一步加强中央企业金融衍生业务监管的通知》( 企业相继曝出衍生交易的重大损失后，上海证券交易所要求相关上市公司对年报中披露的衍生交易信息进行补充公告，不仅说明衍生交易的损失，同时须说明其 ...
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【关键字】证券法 主要问题 修改建议 1998年12月29日由第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，并于1999年7月1日正式施行的《证券法》 证券法》第11条规定：公开发行股票，必须按照公司法规定的条件，报经国务院证券监督管理机构核准。但《公司法》只是规定了股票上市的条件而没有规定公开发行 ...
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《证券法》，股份收购还应该向国务院证券监督管理结构报送上市公司收购报告书（要约收购时）或书面报告（协议收购）并进行公告；涉及国有资产或国家股的并购， 相关者诉讼。 在美国，反垄断法不仅依靠具有准司法性质的司法部反托拉斯局和联邦贸易委员会执行（包括诉讼），而且还依靠私人实施（即任何厂商，如果认为受到另一 ...
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