账户资金被骗案中的犯罪嫌疑人姜某系案发银行小企业部客户经理。某物流公司账户资金被骗案中的犯罪嫌疑人刘某则曾于1991年至2006年在案发银行长期 从民事责任划分的角度，银行作为客户存款的管理人、使用人，对客户资金的安全负有监管责任，一旦账户资金流失，损失将全部由银行承担。即使开户企业的财务管理人员存在 ...
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资金筹措提供者，即主银行兼为股东与债权人双重角色，可以透过公司账户资金往来情形，随时得知公司财务讯息，经常在适当时机介入公司的经营与管理 [9]。就 田道代，日本公司法修改的动向，《北京大学金融法研究中心春季论坛暨亚洲公司治理与资本市场监管研讨会论文集》，2002年3月，页6。 [40] 唐德华主编， ...
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年4月17日；毛俊华，徐明：《第三方支付的法律风险与政策监管》，上海市信息法律协会网站2009-03-15，来源：http：//www．shanghainetwork．org 都会将用户因使用支付宝服务而沉淀于公司账户上的资金独立于公司的营运资金之外，并不会将用户的资金用于非指示的用途上（参见《支付宝 ...
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还是需要将外汇汇入国内使用。正如上面所述，离岸公司逃避外汇监管也仅仅是在境外实现资金的自由收付，但是一旦资金要汇入国内需要及时结汇和兑换成人民币，而且往往需要 账户内后，还是缺少一笔差额。而这笔差额，正是离岸公司B打入到A公司账户内的美元金额。A公司报关单上的美元外汇全部收到后，就可以顺利成章的办理 ...
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Resolution，选择性或替代性纠纷解决方法） [1]的一种，因此，美国有关证券监管和解的立法演进实际是融合在有关行政和解和ADR的立法演进之中。 美国最早 职员在集团诉讼等情况下免受损失或就已付出的律师费得到补偿。实际上，保险费由公司资金支付，并最终由股东承担。规定这一条件，是使和解中对相对人 ...
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管办法，由中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）另行制定。 第三条 客户资金应当存放在指定商业银行，由指定商业银行为每个客户单独立户管理。指定 关于对证券公司结算备付金账户进行分户管理的通知》（证监机构字[2004]105号）和2004年10月12日《关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知 ...
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的文件：2004年10月12日《中国证券监督管理委员会关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知》、2004年10月21日《中国证券监督管理委员会关于 结算有关条款中规定，托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称；同时，为每一个集合资产管理计划在 ...
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主要在三种语境中使用。[1]其一，是将信托业理解为信托机构或信托公司，这是一种机构监管意义上的业;其二，是将信托业理解为信托业务或信托活动，这是 ，获利28.96万元。此外，2006年4月至5月，唐建还利用福山路营业部唐金龙资金账户下挂的李成军证券账户、东方证券上海浦东南路营业部李成军证券账户连续买卖 ...
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直接转换到司法破产程序。各种风险处置措施之间的相互衔接和配合不仅能够实现监管强度的层层递进， 更能够强化《保险法》作为上位法的约束力。 2. 设置保险 财产管理关系、投资连接保险业务的投资账户资产管理关系均属于信托范畴。因此， 在保险公司破产清算时， 这部分投资资金不得纳入破产财产当中， 应当允许理财 ...
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，高杠杆，减少交易品种，与客户对赌，国外交易所场内对冲等手段，大量赚取客户资金，但随着政府打击电信网络犯罪力度的增大，被定罪判刑的刑事风险也越来越大。 原因最终无罪释放。 我们律师要重点审查：1、看是否拥有正规的监管机构是否套牌公司、克隆监管机构。 2、交易平台软件是接入官方外汇市场还是可自行操控的 ...
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