的。 【关键词】香港金融衍生产品市场；零售投资者保障；金融监管；雷曼兄弟相关投资产品 【写作年份】2011年 【正文】 一.引言 香港是自由开放的国际金融中心，其 和特点，他们便无法判断产品的潜在风险，以致很难做出有根据的投资决策。雷曼迷你债券、袖珍票据和基本票据本身的复杂性和调查中得到得反馈，都可 ...
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上，根据实践中的新情况作出补充性规范。此外的其他证券，即政府债券、金融债券、投资基金券等，需要另行制定法律、法规加以规范。[2]立法者采用后 与 Howey 公司签订了此项管理服务合同。美国联邦最高法院在判定该交易是否属于投资合同进而应当进入证券的范畴时，提出了著名的Howey 检验标准，即检验标准 ...
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调整各种证券。例如，用《证券法》调整股票和公司债券，用《国债法》调整国债，用《投资基金法》调整投资基金券。然而，由于立法的滞后性，使得市场上 成为所有中国证券交易所的特别会员。（3）允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入后3年内，外资比例不超过49%.（4 ...
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这一规定。因为我国《商业银行法》第43条禁止银行向非银行金融机构和企业投资，也就意味着在法律意义上商业银行不得创设从事非银行业务的子公司，直接堵塞了 于1948年还清）。以后，它一直依靠银行和储蓄协会缴纳的保险费和投资美国政府财政债券收入积累保险基金。到2000年底，其营运资金达到464亿美元。 我国 ...
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需利用利率衍生品来锁定当前配置成本以避免损失。证券公司、投资基金等其他金融机构为了对债券、票据等利率敏感性资产进行套期保值，通常会选择进行利率期货 为：在外汇交易平台，以英国路透社的Dealing3000和德意志银行的EBS系统为主；在债券交易平台，以美国彭博社的终端为主；市场报价资讯系统，主要采用路 ...
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需利用利率衍生品来锁定当前配置成本以避免损失。证券公司、投资基金等其他金融机构为了对债券、票据等利率敏感性资产进行套期保值，通常会选择进行利率期货 为：在外汇交易平台，以英国路透社的Dealing3000和德意志银行的EBS系统为主；在债券交易平台，以美国彭博社的终端为主；市场报价资讯系统，主要采用路 ...
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证券公司、投资银行等金融机构。 （b） 权证认购人：指在一级市场上支付相应的权利金而购买权证的投资者，或者在认购权证发行人的股票或债券时， 业者所提及。应当说，适时推出作为基础性衍生产品的认股权证，不仅能丰富国内市场投资品种，成为发展我国金融衍生市场的切入点；更有助于化解或缓解当前上市公司常规融资手段 ...
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种观点不能解决我国现实国债回购中存在的一些问题。本文认为，国债回购中投资人和证券公司之间是含有信托内容的比较复杂的合同关系。 究其原因，是因为： 市值质押折扣率低于规定的最低质押折扣率，则通知正回购方在一个交易日内补缴融债券或者资金，以便使质押折扣率维持在规定折扣率之上。证券交易所和证券公司的实践规则 ...
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。[4] 很显然，广义的证券犯罪对象指有价证券，狭义的证券犯罪对象主要是股票、债券，或者根据各国证券法规来确定。 有价证券，有广义和狭义之分。广义有价证券，包括 从《证券法》意义上讲，证券仅指《证券法》第2 条所规定的股票、债券、证券投资基金份额以及证券衍生品种。从金融法来看，各类期货、期指、期权及其 ...
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公司债券、优先认股权证和认股证书等。金融证券是指银行、保险公司、信用社、投资公司等金融机构为筹集经营资金而发行的证券。主要包括金融机构股票、金融债券、定期存款单、可转让大额存款单和其它储蓄证券等。政府证券是指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金，以政府名义 ...
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