证券公司办理委托股份转让的相关手续。上市公司的股份转让主要是在依法设立的证券交易所内进行的。投资者应当在证券登记结算公司或其代理点开立股票账户，并在证券 出版社2000年版，第275页、第250页。 [9]中国证券业协会：《证券交易》，上海财经大学出版社2002年版，第3页。 [10]王保树、崔勤之： ...
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考虑到公司法和证券法开启公司股权激励机制的概率极高，建议证券交易所在审查上市公司股权激励方案时，证券交易所要给予超前性指导，尽力避免过度偏离于期权原意的股权激励 对购买本公司股票的行为给予资助。同时，现行规则还事实上限定了高管人员利用自有资金行权的能力，根据证监会要求，深沪两家证券交易所都采取了必要的 ...
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市场和交易方式来确定。对于公开募集股份的发行市场和通过证券交易所报价系统进行的非面对面证券交易，投资者均是信赖上市公司披露的信息进行交易，所面对的风险和可获得的 成志等人用于归还案外人辽阳红美置业有限公司股东的对外债务。2018年6月29日，上海一中院作出刑事判决，认定陈成志、林小陈、王霞犯集资诈骗罪 ...
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，而采用几个企业联手收购（即间接持有）的做法。例如在我国第一起上市公司收购事件-“宝延风波”中，宝安上海公司在1993年9月30日公告持有延中股票的5 可能影响股价走势的内部信息，他就不能在有组织的证券交易所或场外交易市场上进行证券交易。收购行为对股票价格影响很大，如果某内幕人士利用其掌握的收购信息， ...
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的法律主体并保持着经营自主权。国内企业是否也在按照企业所有与企业经营相分离规则行事？从我国20世纪70年代末80年代初国家推行扩大企业自主权试点政策以来，国有 前的培训，这一传统由来已久，（注：据了解，凡在上海或深圳证券交易所上市之公司董事，依照交易所要求均须接受一定期限的任职前培训。自2000年开始 ...
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某种形式的价值。非流通股股东支付对价后，其所持非流通股股票才获得在交易所挂牌交易的权利。在我国股权分置的体制下，法人股和国有股的流通权 载《上海证券报》，2005 年 6 月 8 日 [8] 见王文宇：《公司法论》，中国政法大学出版社 2004 年版，页 234-235. [9] 王宗奇，浅议上市公司 ...
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的法律主体并保持着经营自主权。国内企业是否也在按照企业所有与企业经营相分离规则行事？从我国20世纪70年代末80年代初国家推行扩大企业自主权试点政策以来，国有 前的培训，这一传统由来已久，（注：据了解，凡在上海或深圳证券交易所上市之公司董事，依照交易所要求均须接受一定期限的任职前培训。自2000年开始 ...
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国家产业政策，符合高新技术要求。根据高新技术股份有限公司的特点，其上市交易的股票在现有的证券交易所内单独组织交易系统，进行交易。鉴于我国目前此项工作还缺乏 ，笔者认为这是切实可行的做法。我国创业板市场的组织形式可以考虑在上海、深圳两家证券交易所内现有的交易板面上，单独为中小企业开辟一个板块，供中小企业 ...
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或证券公司的职员、代理人及其他从业人员，持有上市公司10%以上股票总额的大股东；二是与公司有关系的准内部人员，包括依法可以对公司行使一定权限的人员和 申报制度、违反案件、举报制度、奖惩制度等。另外，还应构建我国证券业协会和证券交易所的双重自律制度，制订权威性的统一自律规章，只有法律与自律相结合才能真正 ...
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程度、公司治理结构、公司资本制度等诸多方面的差异，导致在具体规制重点和规则方面存在较大差异。基于我国现实经济环境的考虑，总体上应该禁止母子公司之间的交叉 另一方就不能再持有对方的股票了。 3．证监会和证券交易所的实际监管中 （1）证监会的行政监管。在证监会行政监管层面，主要对上市公司的交叉持股进行信息 ...
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