年6月19日，财政部、国务院国资委、中国证监会、全国社保基金理事会联合发布了《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》。《办法》规定，股权分置 经营活动所需。 4、公司治理和业务规范性 重组方及拟借壳资产应满足以下要求：（1）治理结构规范（例如三会运作高效，内部控制制度严格且有效实施） ...
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业务中的问题，收集审计师们关于审计管理方面的建议，评估公司的内部控制制度。薪酬委员会和提名委员会通过制订内部董事和经理人员的薪酬政策、方案和提名董事会经理人选 公司倾向于向银行借贷资金，发行的股票则要由银行认购。故德国的证券市场只能附属于垄断性的金融资本市场，在银行业的影响下发挥着资金融通作用。所以在 ...
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市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。《暂行办法》第6条则规定了申请为合格投资者 股的控股股东同二级市场上投资者QFII存在利益关系，这将导致信息在同一个集团内部非法流动的可能性增大，企业集团相关子公司间所谓的“防火墙”和“中国墙”的实际效果 ...
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保护。本文旨在对关联交易进行初步的研究，探讨关联交易中银行信贷风险的控制途径和措施。 一、关联交易的界定 “关联交易”（connected transaction） 是指在关联方 损害了债权人和其他股东的权益。而由于股权分置和一股独大，对小股东和债权人的损害在公司内部无法得到有效的监督和纠正。 （二） ...
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管理的其他人员；（6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（7）国务院证券管理机构规定的其他人。我国刑法对于知情人员 与便利性上存在较大的差别。这种差别主要体现在以下几种情形。 1.上市公司内部主体中，由于其所处地位不同而在获取内幕信息的机会上存在差别。例如， ...
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内幕交易操作行为。我国早在1990年10月中国人民银行印发的《证券公司管理暂行办法》第17条就明令禁止证券内幕交易。1993年9月22日发布的‘禁止 关系的上级主管在形式上扮演所有者，上级管理机构可以用行政权力制约公司管理层。这样给内部人控制提供了可乘之机，加剧了所有者和经营者之间的信息不对称，内幕 ...
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侵犯的中国特色；但在微观场合，在与私人企业的具体营业竞争中、在有利于公司内部人的股份激励改革中、在对管理层的高薪激励中、在对外部股东红利分配的 弊病并非企业财产国家所有本身，而是作为民事主体的企业法人借助公权力获得优势市场地位、控制市场、限制竞争，实现商业利益最大化。官商的实质是民事主体借道公法人身份 ...
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投资咨询机构，一类是兼营咨询业务的证券公司。 该项业务又包括两个层面：（一）公司层面的证券研究业务 ，为券商内部经纪、承销 、自营等业务提供支持 暗示保证投资收益，但没有要求分析师披露利益冲突。 对公开咨询业务的类别性准入控制并不足以防范不当行为，而应要求有关人员披露其是否存在利益冲突情形，以便投资者 ...
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赞誉美国企业股权高度分散，所有权与经营权相分离，代理问题日趋严重，企业经营层实际上控制了企业。因此，独立董事制度的存在主要是为了监督经营者，降低代理成本并使 公司的治理结构的架构之内时必然会产生制度的摩擦。更有学者指出，公司内部监督职能存在交叉和一定程度的重复是不可避免，甚至是必要的。然而在当前我国 ...
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控制股东到底应对哪些人负有义务呢? (一)控制股东应对公司负有一定的义务 上文已述及：控制股东在公司内部成为实际上的业务执行和经营者。在享有经营管理 之权的 至于虚假陈述、操纵市场、内幕交易等行为导致损失的民事赔偿责任，在现行《证券 法》中有初步的规制。虽然2002年1月15日，最高人民法院颁发了 ...
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