，美联储对金融控股公司进行整体性监管，必要时可对银行、证券与保险等子公司的监管问题进行裁决。另外若分业监管机构认为美联储的限制监管内容有重大不良性影响时 内外竞争压力不断加剧，迫使金融机构纷纷进行战略调整。这些压力包括外资银行在德国市场上份额的扩张、创新金融业务的开展、信贷风险增加、同业竞争激烈、内部 ...
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的资金、上市公司增发募集的资金也在保底收益承诺的诱惑下，铤而走险投身于证券市场。一旦股市下跌，银行和上市公司的业绩和信誉都将产生不可低估的损失。 ，操作缺乏透明度。基金的风险与基金经理的经营风格和风险偏好密切相关。外界的监管政府和投资者很难得到基金投资方向、投资规模以及基金运行情况等方面的准确信息。 ...
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的次贷危机根源于次级按揭贷款支持证券市场产生的巨大泡沫，自2007年初爆发以来，已席卷全球各大金融市场乃至商品市场。美国次贷危机是2008年以来蔓延 问题，也是一个行业自律与金融监管问题；更进一步，商业银行将其住房抵押贷款证券化之后，通过投资银行、对冲基金予以出售给证券投资者，又带来了投资银行和对冲 ...
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最好的监管这一信条。格林斯潘的著名观点是由市场监管比由政府监管更为有效，金融衍生产品最佳监管者是市场参与者们自己，而不是政府的机构和法规。这种 贷危机。在大危机之前，还有一段相似的历史。美国1864年《国民银行法》严厉禁止国民银行从事证券市场活动，只有那些私人银行才可以通过吸收储户存款，然后在证券市场 ...
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监管标准；第三，强化对银行业的风险监管；第四，推动与其他国际金融监管组织的合作（详见刘毅．金融监管问题研究［M］．北京：经济科学出版社 的重任。 （三）国际证券监管委员会组织和国际保险监管者协会 IOSCO成立于1983年，总部设在蒙特利尔，前身是创立于1974年的旨在促进美洲证券市场发展的美洲国家间 ...
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(3)监管执行力度弱，处罚力度过轻。我国证券市场存在的一个突出问题就是执法不严。不仅监管部门力度不够，《公司法》、《证券法》执行起来也软弱无力。在查获了上市公司的 行为盛行的原因。刑法中通行的无罪推定原则在证券市场监管中会造成对证券市场欺诈者的庇护，如果在证券监管中运用有罪推定原则，由被监管者承担举证 ...
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(3)监管执行力度弱，处罚力度过轻。我国证券市场存在的一个突出问题就是执法不严。不仅监管部门力度不够，《公司法》、《证券法》执行起来也软弱无力。在查获了上市公司的 行为盛行的原因。刑法中通行的无罪推定原则在证券市场监管中会造成对证券市场欺诈者的庇护，如果在证券监管中运用有罪推定原则，由被监管者承担举证 ...
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(3)监管执行力度弱，处罚力度过轻。我国证券市场存在的一个突出问题就是执法不严。不仅监管部门力度不够，《公司法》、《证券法》执行起来也软弱无力。在查获了上市公司的 行为盛行的原因。刑法中通行的无罪推定原则在证券市场监管中会造成对证券市场欺诈者的庇护，如果在证券监管中运用有罪推定原则，由被监管者承担举证 ...
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和监管规定。加入世界贸易组织之后，我国证券市场必将面临进一步开放的机遇与挑战，现行证券法律制度亟需作出相应调整与规范。外资金融机构进入国内市场问题。 完整性、及时性依然不够；内幕交易、操纵价格、恶意炒作等违法违规行为依然存在；证券机构挪用客户保证金、开设非法网点、允许透支或为客户提供担保等现象依然没有 ...
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，也未确立正式的解决方案。IOSCO以及巴塞尔委员会等金融组织在对冲基金监管问题方面仍处于探索阶段。[8] 第四种是WTO金融市场准入与经营制度。在WTO 金融机构体系、资金借贷市场、证券市场、保险系统以及国际金融中所具有的以上内容等。[26]除此之外，还应当对金融创新予以统一监管。任何一种金融创新 ...
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