定义，就要根据《投资公司法》在 SEC 注册并履行冗繁的报告义务，除非其获得该法的豁免。投资公司需要遵守的规则主要有：（1）禁止自我交易；[19] 的属于监管空白（Regulatory Gap），而是立法者有意设计的。在这些设计的背后体系了政策方面的考虑。如果填补了这些空白，其结果可能是对投资者和整个 ...
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团结权、集体交涉权、劳动争议权、职业培训权、民主管理权则属于政治或文化方面的权利。这些权利以工作权为核心，互相联系、互相保障、不可分割，共同构成 ，载 2007年1月17日《第一财经日报》。 [31]国务院研究室：《中国农民工调研报告》，中国言实出版社2006年版，第4页。 [32]参见舒迪《农民工正 ...
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情况。银行监理处在执行职责时要求银行每月提交一份内容包括资产负债和每周三营业日结束时的流动资产水平的详细报告，通常每年还要派审查队对在香港本地注册 随时可以进行稽核和检查监督；对已经或者可能发生信用危机，会严重影响存款人利益的银行可以实行接管；要求银行按规定报送资产负债表、损益表以及其他财务会计报表和 ...
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公司的真实情况；后者，如上市公司披露的 虚假财务报告。然而，不论是真实的信息还是虚假的信息，都会对作出正确的信用评价有益。无非是， 前者构成一个公司良好 作用。在证券市场上，来自这两方面的监督对上市公司的信用有着不可忽视的意义。 注释： ① 上市公司的上市信用也表现在债券的发行、交易中，本文从略。 ② ...
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富有实效，必须从经常化和具体化两个方面下功夫。 2、要确实解决监督机关缺乏独立性问题。目前，我国各级行政监察机关和党的纪律检查委员会，分别是各级政府、各级 进一步强化审计机构权力，提高其地位，从制度上保证其独立行使财会监督的职权。 2、要严格财务制度和物资管理制度。各企业事业单位，要严格执行财会制度， ...
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宏观指导、协调和信息服务；国资委制定规划和产业政策时需要财政、税收、金融、企业设立等方面的优惠政策配套。此时国资委就肩负着与其他部门协同和合作的 的整体运行；领导全国国资管理工作，指导协调各级地方国资 委的监管工作；监督检查各级国资委、国资运营主体的工作，承办并组织调处各类重大 国有资产权属纠纷，决定 ...
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质量的行为提出警告，也可以建立比政府更便利的机制对生产过程进行监督检查，在产品未流通到市场之前发现质量问题，并要求企业采取纠正措施。这样既维护了 准则包括治理结构、政策与方案细则、财政支持、资金使用、年度报告、责任等方面。而NCIB本身是独立的民间评估机构，对非营利性组织根据行为标准进行审核认证。为 ...
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有关，如安然-安达信、银广夏-中天。根据美国上市公司会计监督理事会在2004年8月26日发布的报告，国际四大会计师事务所（毕马威、安永、普华永 导致利害关系人损失与其它侵权行为并无太大区别，只是在因果关系、原告举证等方面存在特殊情况罢了。因此，作者认为侵权之法理更为符合注册会计师鉴证业务导致利害关系人 ...
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期货业务许可证或者经营许可证；进行混码交易；拒绝或者妨碍中国证监会监督检查等。 有上述违法行为之一的，由中国证监会责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法 责任。 通过研究《条例》、证监会相关配套规章和金融期货交易所业务规则，我们认为下列几个方面的问题需要在司法实践中加以明确。 （一）分级结算制度下 ...
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国政府的行政机构或其他代理机构对金融机构实施的各种监督和管制，包括对金融机构市场准入、业务范围、市场退出等方面的限制性规定，对金融机构内部组织结构、风险管理和 多种措施，包括要求对高杠杆机构及对其活动制定出更频繁、更详细的报告，增加监管强度（更频繁、更详细的检查），提高资本要求，加强具体惩罚措施的力度 ...
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