3）控制人,主要是指持有一定比例股权的股东以及控制公司董事会的人员,如发行股票公司的控股公司的高级管理人员。 但是,不过现在各国对内幕交易人员的范围 欺诈、市场操纵等一系列违法行为的投诉,并进行调查举证。加拿大、韩国及我国香港地区也建立了类似组织。[14] 笔者认为考虑到中国的实际情况，中国地大物博， ...
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或者得不偿失， [2]也无法阻止错误的发生。 中国公司设独立董事先是为了满足香港联交所的上市规则， [3]尔后成为中国公司境外上市的普遍惯例， [4]最后发展成一项 信用保证人，从而与上市公司一起，分别和共同对投资者负责： 1．举凡公司发行股票、债券、增发新股、发生收购和被收购等证券法第67条所列举的 ...
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之间的投资份额与责任提供直接依据。所以，强制性记载事项正在逐步成为公司内部治理规则，发挥着公司章程作为公司成立的基石和公司独立人格的基础、股东自治的 小组译，上海翻译出版公司1984年版，第5页；张汉槎：《香港公司法原理与实务》，科学普及出版社1994年版，第355-362页。 [16]Seenote ...
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银行保证保险基金资产的安全性，引入独立第三方托管人制度也突出了托管人对保险机构投资者股票投资的监督职责。 我国金融业由于采取的是金融分业监管模式，即由银行监管 中公开规制理念的导入与确立 保险资金市监管的政府主导模式影响保险市场运行规则，因此保险资金入市的制度规范同样也体现了以政府主导和国家干预为主的 ...
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经中国人民银行批准的业务范围里，都是依靠电子媒介进行的金融业务。但是在发行银行卡时，仍然需要经过人民银行的业务审批。因此，我们向客户建议，在正式开展 不上是开放的互联网，只不过是局域网而已）被侵入，犯罪分子盗卖盗买他人股票、挪用盗取他人股票帐户资金的恶性计算机犯罪。 经营网络银行的银行由于其营业内容的 ...
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将其称为 “证券法中的民事责任”，并定义为：“证券法中的民事责任是指在证券发行和证券交易过程中，证券发行人、投资者、证券公司、证券交易所、证券交易服务机构 的投资者对这些行为提起损害赔偿请求的民事诉讼。我们也应该参照美国、日本、香港等资本市场发达的国家和地区的规定，让操纵上市证券价格的操作者向参加交易 ...
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3）控制人,主要是指持有一定比例股权的股东以及控制公司董事会的人员,如发行股票公司的控股公司的高级管理人员。 但是,不过现在各国对内幕交易人员的范围 欺诈、市场操纵等一系列违法行为的投诉,并进行调查举证。加拿大、韩国及我国香港地区也建立了类似组织。[14] 笔者认为考虑到中国的实际情况，中国地大物博， ...
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投资于境内二级市场公开交易的股票或与其相关的证券投资基金。理财资金可参与新股申购，但不得投资于未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份。私人 的要求而已，[17]法律首先应该是一个客观认识事物的实体问题，而后才是对规则精雕细琢的程序问题，法律必须从事物本质上寻觅。我国金融业的分业经营、分业监管 ...
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在当地被称为桑巴效应）惊吓的投资者纷纷逃离拉美新市场，致使拉美各国以及亚太地区香港、新加坡和澳大利亚等主要股市分别下泻了4.09%，2.01%和0.85%。伦敦、 通过合理划分事权在宪法上建立近乎恒久安排的央地基本征税规则，而不是守住既得利益却贸然允许发行地方公债。 而对于试图借助多米诺骨牌效应，通过 ...
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）进行调研，出台一个初步试行意见；逐步形成比较完备的办法。原则是应放低信息业股票的上市条件，对信息业股票上市实行倾斜和扶植的政策；应大力鼓励 互联网广告”、“网上人才交流信息发布”、“非银行卡发行注册登记管理”等法律规范，以统一信息标准，设定获取和使用信息的具体规则，保证每个公民可以平等自由获取和利用 ...
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