必须经国务院证券监管机构审查批准，设立综合类证券公司的注册资本最低限额为5亿元人民币，设立经纪类证券公司注册资本最低限额为5000万元人民币。 在我国，设立 贷款证券化，商业机构应收款证券化等也需要抓紧研究。再如，商业银行，保险公司，证券公司上市，以及证券交易所自身挂牌上市等。上述新的金融业务的发展， ...
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） 16.4亿美元和解案 2005年3月28日，美国SEC因全球最大保险公司之一的美国国际集团（AIG）会计丑闻向AIG的12位主管人员发出传票 二人将继续面对美国司法部门的指控和调查。 （3）纽交所五大特设经纪商案 2004年4月1日，美国SEC会同纽约证交所正式宣布，LaBranche Co.、 ...
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必须经国务院证券监管机构审查批准，设立综合类证券公司的注册资本最低限额为5亿元人民币，设立经纪类证券公司注册资本最低限额为5000万元人民币。在我国，设立 贷款证券化，商业机构应收款证券化等也需要抓紧研究。再如，商业银行，保险公司，证券公司上市，以及证券交易所自身挂牌上市等。上述新的金融业务的发展， ...
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有望终止，做空机制的破土而出面临机遇，市场活跃程度得到提高。 二、银行与保险资金入市渠道拓宽，分业经营篱笆渐趋松动 [修改]金融混业的限制正在松动。修正 至为关键 [修改]《证券法》第121条、第122条分别规定了综合类证券公司和经纪类证券公司的设立条件。在券商实行分类细化管理的背景下，现行《证券法》 ...
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中介人（securities intermediary）制度。它规定的证券中介人是指某清算公司，或某人，包括银行或经纪商，通常它的业务是为他人维护证券账户，并且它正在 于交易日的第二日同托管人完成资金的最终交收。[42]可见，中证登公司直接维护着QFII的证券账户，起着相关中介人的功能。 不过，中证登 ...
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与此同时，美国颁布了《金融服务现代化法案》（GLB），允许银行、证券和保险公司以控股公司的方式相互渗透，允许金融服务提供者兼并保险商，从而使各大金融巨头能够 规模呈爆炸式增长。随着金融监管的放松和抵押贷款市场的迅猛发展，抵押贷款经纪商（人）也应运而生。据美国住房与城乡发展部的报告显示，如今美国60%的 ...
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利益冲突，一方面基金管理人及其关联人士可能利用其作为共同基金的受托管理人和担任证券经纪商的双重身份而收取过高的交易佣金，另一方面亦可能通过进行一些不必要的 的投资技能，从而使基金投资者受益。（3）由于员工福利计划、对冲基金、保险公司独立账户、银行信托部门并不禁止投资专业人士个人投资，全面禁止将导致人才 ...
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对补偿对象的身份，采取了区别对待的策略：对证券交易结算资金被挪用的经纪业务的客户，不分个人或者机构投资者，一律予以收购；对于包括委托理财和证券 机关勇于采取立即纠正措施，而延误处理问题金融机构之时机[27].与存款保险制度相类似，如果基金公司可以获得受偿优先权，也可能导致如上不良后果，反而背离基金宗旨 ...
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一规定的效力截止于1988年3月1日（注：hall：bank regulation and supervision，p259.）同时，它禁止证券公司成为银行关联，并要求受联邦保险的“非银行之银行”（注：即不符合1956 年《银行控股公司法》中“银行”定义的银行。 见 hall：bank ...
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有望终止，做空机制的破土而出面临机遇，市场活跃程度得到提高。 二、银行与保险资金入市渠道拓宽，分业经营篱笆渐趋松动 [修改]金融混业的限制正在松动。修正 至为关键 [修改]《证券法》第121条、第122条分别规定了综合类证券公司和经纪类证券公司的设立条件。在券商实行分类细化管理的背景下，现行《证券法》 ...
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