颁布。律师行业的发展相对时间较短。作者认为应采纳较有弹性的管治制度,令公司内部、律师、股东等架构逐渐完善。美国的情况太复杂,因此目前尚不适用于中国。 15 u.s.c.a 78u1(a)(1997)。)。我国的上市条例, 如《上海证券交易所股票上市规则》(注:98年1月1日实施。),并无任何罚款内容 ...
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内幕交易操作行为。 我国早在1990年10月中国人民银行印发的《证券公司管理暂行办法》第17条就明令禁止证券内幕交易。1993年9月22日发布的禁止 关系的上级主管在形式上扮演所有者,上级管理机构可以用行政权力制约公司管理层。这样给内部人控制提供了可乘之机,加剧了所有者和经营者之间的信息不对称,内幕 ...
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监事会制度是产生于不同的历史环境的。其中,独立董事制度是在美国高度成熟的证券市场中成长起来的。这个市场拥有成熟而先进的法治理念,完备的法律法规体制, 经济科学出版社2005年版,第83页。 [13]我国上市公司的内部控制人控制度普遍较高,各产业部门内部人控制度分别为:工业类71%、房地产类63.7%、 ...
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排除制度和董事表决权例外排除制度。该制度有利于矫正失衡的股东利益关系,防止控制股东、公司内部人滥用资本多数决和控制权,激活股东(大)会制度、董事会制度的 在此之后,越来越多的商法学研究者开始关注公司治理的评价体系问题,有的证券公司甚至还设计了具有中国特色的公司治理评价体系[42]。这一发展历程的自身也 ...
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70条的非法获取内幕信息的其他人员,可以看到,证券交易罪的主体大概可归纳为以下三类人员:(1)公司内部人,包括公司的董事、监事、经理以及持股达法定比例的 或准内部人),包括基于职业或控制关系获取信息之人(3)信息领受人,即从公司内部人或市场内部人处获得信息之人。我们可以发现目前法律规定的一些缺漏。首先 ...
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70条的非法获取内幕信息的其他人员,可以看到,证券交易罪的主体大概可归纳为以下三类人员:(1)公司内部人,包括公司的董事、监事、经理以及持股达法定比例的 或准内部人),包括基于职业或控制关系获取信息之人(3)信息领受人,即从公司内部人或市场内部人处获得信息之人。我们可以发现目前法律规定的一些缺漏。首先 ...
//www.110.com/ziliao/article-181628.html -
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和公司负有诚实信用之义务。根据该理论,在公司内部人员得到未公开重要信息而有意买卖该证券时,他必须遵守禁止或公开信息的义务,即要么不从事与该公司 五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;(三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;(四)由于所任 ...
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证券欺诈行为的表现方式及立法现状 1、操纵市场行为 操纵市场是指人为的控制证券市场价格波动或成交量的走势,突出的放大了单一的人为因素,以便与市场操纵 。双方根据委托代理协议及相关法律规定,履行权利及义务。证券公司应当忠实的对客户提供服务。 证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为主要表现为以下 ...
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证券交易所对市场的公平交易秩序和交易系统的安全性负责;证券经营机构对其内部风险控制、财务经营风险能力负责;证券投资咨询机构对其咨询报告的投资建议负责;会计师 发生的一些事情看(如银广夏财务造假事件),如果上市公司没有完善的法人治理结构,证券公司、会计师事务所等中介机构没有行业行为的自律,没有市场机制的 ...
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公司内部职工持有的股权证要严格限定在本公司内部,不得向公司和个人发行和转让,说明法人股个人化行为并不符合当时的政策规定。 2.第二阶段:法律未予禁止, 和中国证监会部门规章规定,在经过中国证监会批准后开展的融资融券、证券公司委托理财、集合资产管理、基金公司一对多理财等业务中,允许自然人实际持有的证券 ...
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