收购守则》规则26.1规定，当两名或以上的人士一致行动及合共持有某家上市公司不少于35%的股份（有关百分比由2001年10月19日起降至30%），便 》规定设立的。根据该谅解备忘录，上市申请人及上市发行人将会继续向联交所呈交其上市申请及信息披露文件，以便符合双重存档制度的规定。他们可以利用该谅解备忘录 ...
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、公开等政治民主思想的深深烙印，证券交易委员会主张证券管理公开、信息公开，对证券市场监管以法律手段为主，1934年《证券交易法》中的反垄断、反欺诈、 结构、运行问题缺乏系统研究，如上市公司股权结构不合理、风险预警体系不健全、信息披露不透明等问题。 三、我国资本市场监管模式的制度供给选择 针对上文提出的 ...
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，7年内不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。 二、境外成熟市场规制基金从业人员买卖证券的法律制度 纵观成熟市场国家和地区的相关 E.这种交易每半年以Form N-SAR形式向SEC报告。豁免条件的初衷主要是从信息公开和交易公平的角度来规范，减少禁止性规定对正常、公平的非利益冲突 ...
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监事会的监督功能大大强化，使上市公司的很大一部分问题在内部解决。 4．信息披露 新证券法对上市公司上市时以及上市后的信息披露制度做了比较完善的规定。 企业资本金问题，为鼓励上市公司兼并有发展前景但目前还亏损的企业，实现国有资产优化重组而尽心尽力。 [⑤]王洋：《我国政府证券监管职能研究》，载《长春大学 ...
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学者对瑞典的上市公司考察的结果表明，公司获得的外国人投资和出口规模和公司在外国交易所上市呈显著正相关，因为在外国上市意味着更多的信息披露，能够 的投资是不是能真的实现企业利益最大化等，可能涉及到更多的经济学研究。Hansmann和Kraakman也承认实践表明，股东导向模式的企业可能在许多方面都会相对 ...
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提供一个有益的竞争对手，有利于我国资本市场的平衡发展，正如“鼓励上市公司发行公司债券是对上市公司施加约束的一种手段”一样，住房抵押贷款的证券化也有利于我国住房 也是不牢靠的，而且不利于我国法律体系的完备和科学化。12证券法的信息披露制度还有待完善。从客观上讲，包括住房抵押贷款证券化在内的资产证券化是 ...
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董事业务培训，马来西亚的董事强制培训制度值得我国参考。六、完善独立董事的选拔机制据南开大学公司治理研究中心对2001年上市公司独立董事的统计显示，在 有1.7%，上级主管部门推荐的0.57%，公开招聘占1.99%，其他途径有7.1%[2].《指导意见》第4条授权上市公司董事会、监事会、单独或者合并持有 ...
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旸：“禁止内部人交易法律制度研究”， 载《法学研究》，第18卷第1期。）内幕交易是信息滥用的典型表现， 它严重违背了证券交易中“公开、公平、公正”的“ 市场禁入者的以上人员，自中国证监会宣布决定之日起三至十年内不得担任上市公司和从事证券业务机构的高级管理人员职务，情节特别严重的，永久性不得担任任何上市 ...
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起源 期货内幕交易的制定起源于证券内幕交易，其初始状态为法律禁止上市公司的高级职员和主要股东（拥有公司股票10%以上的大股东，我国为5%），违背法律禁止性规定， 虚假陈述行为亦可构成。后者在刑法典中规定为结果犯，这不利于维护期货市场的信息公开制度，前者主要是情节（严重）犯，既可能是行为犯，又可能是结果 ...
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2家上市公司。依据《公司法》第152条，股份有限公司申请其股票上市应符合6个条件，其中首要的条件就是股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行， 防微杜渐，这对目前基础脆弱和结构缺陷的信托业而言无疑是有益的。 《信托投资公司信息披露管理暂行办法》明确要求在会计报表附注中披露关联交易的总量及重大关联 ...
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