股份公开上市，而上市之后的股份公司获得股权融资的唯一渠道也就是在上海、深圳证券交易所再次公开发行股票。 但我国现行法律并没有禁止上市公司私募发行，而且 不堪重负、股指持续下跌，公募融资越来越困难，市场参与各方包括上市公司、投资者、证券经营机构、监管机构利益都受到损害。笔者认为，这种局面必须尽快加以改变 ...
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在履行期届满前，若未对冲则必须履行交货或收货义务，而证券投资者取得的是证券所有权，所以一般无期限限制。 （三）期货交易与赌博区别 期货交易自 。 第二节 期货交易功能及风险管理制度 一 、期货交易功能 完整的期货市场由期货投资者、中介者（期货经纪机构）和组织者（期货交易所、期货结算机构）、监管者组成 ...
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往往跨越“虚假陈述日”、“虚假陈述揭露日”以及“损失计算基准日”以不同价格买卖证券。投资者买入股票的动因也是复杂的，有时可能是会了弥补投资亏损而进行的 损失的民事赔偿案件提供了有力的法律依据，使目前已积压的近900起有关证券虚假陈述民事赔偿案件有望出现“柳暗花明”的景象。但由于此类案件的司法解释在中国 ...
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要件本罪在客观方面表现为故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。所谓提供，是指将虚假的有关证券发行 为结果犯，只有因行为人的故意提供虚假信息或伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者的行为造成了实际的严重后果才能构成本罪。否则，即使有上述行为，但没有 ...
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清楚哪些基础资产可以进行资产证券化则非常重要。2014年12月24日，中国证券投资基金业协会日前下发《资产证券化业务基础资产负面清单指引》规定如下资产列入 不得主张分割专项计划资产，不得要求专项计划回购资产支持证券。资产支持证券投资者享有下列权利：（一）分享专项计划收益；（二）按照认购协议及计划说明书 ...
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之下。一、我国对内幕交易民事责任严重缺失的原因(一)民事权利保护意识淡薄，对证券投资者权利保护缺乏市场实践经验在中国传统的法律文化舞台E，以权力为核心 纠纷案件有关问题的通知》中第一一条规定：“虚假陈述民事赔偿案件……侵犯了投资者合法权益发牛的民事侵权索赔案件。”此通知明确规定虚假陈述的民事责任为侵权 ...
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则做出相反的行为，以获取巨额利润。这种典型的连续操纵犯罪行为诱导证券市场投资者对证券供求关系形成误判，进场追高接盘或者退场低位抛售，而连续交易操纵者 区别，除了从成交量的角度进行理解之外，显然还应当通过委托申报量甚至更为重要的证券交易价格波动之中设定量化指标进行界限区分。同时，除了客观要素上的标准之外 ...
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中国证监会指定网站全文刊登招股说明书，同时在中国证监会指定报刊刊登提示性公告，告知投资者网上刊登的地址及获取文件的途径。发行人应当将招股说明书披露于公司网站， 内不受理发行人的发行申请，并依照《证券法》的有关规定进行处罚；致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、 ...
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消费者,如银行法中的储户，保险法中的投保人、被保险人或保单持有人，以及证券法中的投资者或客户。就此而言，金融消费者入法，可称为英国金融服务法的重要创新。 美国 创新指引》。2012年，保监会成立了保险消费者权益保护局，证监会成立了证券投资者保护局，银监会也正在筹备银行消费者保护局。可以说，我国金融三会 ...
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共有A股账户11,605.26万户，B股账户238.24万户。证券市场曾经一度被一些投资者视为发财致富的沃土。但正如一位西方哲学家所言，最肥沃的 有效。 (2)1994年《到境外上市公司章程必备条款》 1994年8月27日国务院证券委员会（以下简称证券委）发布的《到境外上市公司章程必备条款》（以下简称 ...
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